證券公司客戶經理年度工作總結范文（精選5篇）

　　時間是箭，去來迅疾，一段時間的工作已經告一段落，回顧過去這段時間的工作，收獲頗豐，制定一份工作總結吧。那么一般工作總結是怎么寫的呢？以下是小編精心整理的證券公司客戶經理年度工作總結范文（精選5篇），歡迎閱讀與收藏。

　　證券公司客戶經理年度工作總結1

　　證券公司客戶經理年度工作總結2

　　20XX年是不平凡的一年，房價失控，物價上漲，證券市場行情持續低迷較長時間，上證股指在XX點左右持續震蕩。在這種大背景下，我們作為XX營業部的一員，面對任務多、行情差、經驗少、壓力重的特點，在公司的正確領導和全體員工共同努力下，按照公司“二次創業”的要求，加強制度建設，防范經營風險，推進精細管理，積極提高服務，努力開拓經營。現將XX年度工作總結如下：

　　一、業務經營情況需要增強

　　XX營業部前三季度主要經營指標為：

　　1、利潤：XX年全年目標值為XX萬元，XX月進度目標值為XX萬元，截止XX年XX月底，我部實際利潤總額 XXX元，完成XXX年XXX月進度目標XXX%。

　　2、營業收入：XX年全年目標值為XX萬元，XX月進度目標值為XX萬元，截止XX年XX月底，我部實際營業收入XX 萬元，完成XX年XX月進度目標XX%。

　　3、資產保有率：XX年全年目標值為XX(萬分之)，XX月份實際值為XX(萬分之)，完成XXXX年度目標XX%。

　　4、市場占有率：XX年全年目標值為XX(萬分之)，XX月份實際值為XX(萬分之)，完成XX年度目標XX%。

　　5、A股+基金交易量：XX年全年目標值為XX億元，XX月進度目標值為XX億元，截止XX年XX月底，我部實際交易量為XX億元，完成XX年XX月進度目標XX%。

　　6、凈增有效戶數：XX年全年目標值為XX戶，XX月進度目標值為XX戶，截止XX年XX月底，我部實際凈增有效開戶數為XX戶，完成XX年XX月進度目標XX%。

　　根據數據可以看出，除了凈有效戶數超過進度目標外，其余目標低于或接近進度目標，所以經營業務需要增強。

　　二、完善營業部升級，進行配電室改造

　　在公司上級領導的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續完成了場地選址、房屋裝修、設備安裝、軟件調試、名稱變更等一系列工作，并且迅速完成了公司驗收、稅務登記、工商執照領取、營業部許可證頒發等許多重要工作。XX營業部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責清晰，不斷完善營業部的各項規章制度，制訂了詳細的應急預案，營業部管理條例日漸清晰，營業部軟硬件環境不斷完善，營業部日常行為陸續規范化。

　　考慮到XX營業部一樓散戶大廳客戶用機沒有UPS備用電源的現狀，XX月XX日由XX公司進行了配電室布線改造，并且于XX月XX日由XX公司增加一組新ups并調試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。

　　三、掃描電子檔案、規范股民賬戶工作持續有效展開

　　按照中國證監會及XX證券公司的要求和布署，XX營業部展開掃描電子檔案、賬戶規范工作的序幕，隨著此項工作的持續開展，我營業部全體員工統一思想，明確責任及分工，精心組織，周密布署，科學分工，有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規范工作。由于時間緊，任務重，營業部全體員工不辭辛苦、加班加點，按規范進度，有條不紊開展工作。截至XX月底，掃描電子檔案已經完成了大半，營業部所托管的全部客戶證券賬戶(包括休眠證券賬戶)為XX戶，已經完成掃描XX戶，剩余XX戶。

　　堅持認真負責態度，重結果更重過程，XX營業部并且對留痕工作高度重視，確保每一個過程都有詳細的留痕記錄，能夠完整、清晰、系統地反映整個規范過程的內容和軌跡。

　　四、凈增有效戶取得突破性進展，爭取客戶回流

　　XX營業部通過和中行、農行、建行以及工行的'合作，已經在凈增有效戶、壯大股民基數取得了良好效果，我部全年目標為XX戶，目前截至XX月底，已經完成XX戶。XX營業部一方面要持續與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。XX年XX月至今，營業部共流失XX名客戶，營業部決定，通過電話回訪、當面回訪、中間人聯絡等方式爭取流失客戶轉回資產，回訪率達到XX%，最后XX個月完成客戶回流率XX%。

　　五、完善各項規章制度，做好安全防衛工作

　　XX營業部組織各部門結合自身實際情況，針對原有各項規章制度進行學習、討論，參照公司下發的各項新規章制度，建立自己的《XX營業部突發事件應急預案》、《XX營業部新開立賬戶業務操作流程》等一系列制度。

　　并且根據消防安全防衛工作的需要，建立了自己的《XX營業部安全保衛檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓制度》、《消防設施器材維護保養制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責。

　　六、關于開展創先爭優和二次創業宣傳月活動

　　XX營業部全體員工根據公司二次創業活動實施方案結合自身的實際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創先爭優活動，通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創先爭優和二次創業宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創業概念、目標和原則以及創先爭優的責任感和榮譽感。

　　七、配合公司大力開展營銷活動，基金任務全部完成

　　為了樹立公司品牌和營業部形象，改變目前XX營業部存在的營銷問題,積極應對市場競爭，擴大營業部在所在區域的影響力度，XX營業部由經理牽頭，專門成立了市場營銷小組，并采取多種形式加強營銷力度。根據部分員工家住本地的現狀，加強其與親屬朋友聯系，利用當地人際關系，加大證券營銷力度，增加市場占有率。

　　XX營業部在公司關于XX基金、XX基金、XX基金三次基金營銷過程中，通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項全部任務。

　　八、持續開展投資者教育，增強投資者風險意識

　　XX營業部根據中國證監會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風險教育工作。營業部全體員工認真學習《關于加強投資者風險教育的通知》精神，成立了風險教育領導小組。加強員工培訓，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業人員的行為規范，也使各部門加強聯系和配合，互通有無，在各自的崗位上力爭將投資者風險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風險提示標語，宣傳欄張貼有關投資者風險警示的投資知識。前臺工作人員認真審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、準確和完整，詳細解釋《風險警示書》并讓客戶簽名確認，并且有針對地分析客戶的性格，操作習慣，風險喜好，抗風險能力，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制，加深了與客戶的了解和溝通。

　　九、繼續加強營業部內部管理，提高風險控制能力。

　　完善營業部崗位責任制度，規范業務操作規程。明確不同崗位的工作任務，建立相互配合，相互監督的工作關系。認真學習公司關于風險控制方面的各項規章制度，逐一對照落實。成立應急預案小組，責任到人。關鍵崗位建立雙人負責制度。各崗位權責分明，互相監督。進行自查自糾，堅決執行從業人員的禁止行為，建立高素質的員工隊伍。

　　在即將過去的XX年里，面對營業部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務量大、人員增加負擔加重等諸多困難，XX營業部全體員工團結奮斗、共同努力，取得了一定成績，但業務經營情況離公司要求還有一定差距，我們也認識到自身存在的問題：

　　一、客戶結構不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。

　　二、服務品種認可度較差，基金申購比例低。

　　三、 營業部位置處于XX，考慮到人口、地域、經濟水平的制約，發展空間有待進一步擴大。

　　四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。

　　五、 與先進券商相比，我們的服務有待進一步提高

　　展望未來，XX年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下:

　　一、增大宣傳力度，加強銀證合作。XX營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯系，并在銀行柜口放置公司統一印制的宣傳冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發展的基礎，推出股民開戶優惠政策，變被動營銷為主動營銷。

　　二、加強股民教育，提供投資咨詢。XX營業部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟件。并且，營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。

　　證券公司客戶經理年度工作總結3

　　以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展東陽市級“青年文明號”創建活動。現將具體工作總結如下：

　　1、打造服務品牌，提供一流服務

　　20XX年度，我營業部以金翼金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

　　2、提升經營意識，實現一流管理

　　有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

　　以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。

　　3、注重素質教育，培養一流人才

　　以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。

　　20XX年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。

　　4、加強企業文化建設，營造一流文化

　　企業文化建設是20XX年營業部工作的重點。營業部通過豐富的.文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

　　首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

　　積極開展形式多樣的素質拓展活動。20XX年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

　　三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20XX年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

　　5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設

　　學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。

　　證券公司客戶經理年度工作總結4

　　隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，XXXX年我個人沒有發生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在信息技術部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。

　　下面我對XXX這一年來所做的工作作一個簡單的總結：

　　1、系統建設

　　根據中國人民銀行中心要求，證券公司必需建立監控報送系統。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的.探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的新意公司系統，但是中國人民銀行中心正式報送時間為XX年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司系統這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

　　2、三方存管系統建設

　　“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

　　從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。

　　3、公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入

　　由于財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業部端均能實現財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯系升級事宜且進展順利，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業部端已于XX年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。

　　4、配合公司數據集中工程

　　5、配合公司ups更換工程

　　6、公司數據集中后，獨立存管的升級事宜

　　主要解決新增兩家營業部后，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在優化中。

　　7、財務系統實行新的會計準則后，財務系統的升級和改造

　　財務系統實行新的會計準則后，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加web服務器，營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsXX系統下的網絡打印。

　　8、公司各樓層交換機更換工程

　　9、安裝公司病毒監控系統以及廣域網ftp下載中心

　　10、配合公司遠程開戶系統建設

　　11、配合中行外幣轉帳系統建設

　　12、給營業部統計客戶資產

　　13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數據備份、值班等

　　我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。

　　但是也存在一些不足：

　　1、證券業務還有待深入全面了解。

　　2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

　　改進措施：

　　1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

　　3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

　　5、加強和各營業部以及服務部的溝通。

　　新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。

　　證券公司客戶經理年度工作總結5

　　回顧過去的20XX年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業的認識有了新的提高，業務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強。現將近一年來的.工作總結如下：

　　一、加強學習，提升素質

　　進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業余時間，學習了證券業的相關業務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學習。在平時的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。

　　二、積極上進，踏實工作

　　自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業務和開戶工作，由于之前忙碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。現在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。

　　三、正視問題，繼續努力

　　通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

　　一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。

　　二是業務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。

　　在今后工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。

【證券公司客戶經理年度工作總結】相關文章：

證券公司客戶經理年終工作總結01-14

證券公司客戶經理年終工作總結08-12

證券公司客戶經理年度工作總結（精選9篇）01-14

證券公司客戶經理半年工作總結10-20

證券公司客戶經理工作總結07-20

證券公司客戶經理半年工作總結11-18

證券公司客戶經理工作總結01-09

證券公司客戶經理年度總結（通用13篇）12-28

證券公司客戶經理年度工作匯報10-23