保薦人資格考試

　　資格考試即職業(yè)技能鑒定，鑒定是一項(xiàng)基于職業(yè)技能水平的考核活動(dòng)，屬于標(biāo)準(zhǔn)參照型考試。它是由考試考核機(jī)構(gòu)對(duì)勞動(dòng)者從事某種職業(yè)所應(yīng)掌握的技術(shù)理論知識(shí)和實(shí)際操作能力做出客觀的測(cè)量和評(píng)價(jià)。那么，資格考試的知識(shí)您都了解清楚了嗎?下面就讓小編帶你去看看保薦人資格考試吧，希望能幫助到大家!

　　一、報(bào)考條件

　　參考人員應(yīng)滿足下列條件：

　�。�1）在證券公司從事證券發(fā)行承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員。

　�。�2）從事證券發(fā)行承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上（包括在證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券發(fā)行承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的'經(jīng)歷），從業(yè)年限計(jì)算截止至20xx年6月21日，兼職、實(shí)習(xí)等工作時(shí)間不計(jì)入從業(yè)時(shí)間。

　　（3）已取得證券從業(yè)資格（即通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目至少一門(mén)專業(yè)科目的人員）。

　　二、保薦職責(zé)

　　保薦人在有效保薦期限內(nèi)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　（一）確認(rèn)掛牌企業(yè)符合本所要求條件，并在掛牌企業(yè)掛牌交易后就其是否持續(xù)符合該條件向企業(yè)董事會(huì)提供意見(jiàn)。

　�。ǘ�）在掛牌企業(yè)申請(qǐng)股權(quán)首次掛牌交易時(shí)，協(xié)助掛牌企業(yè)處理股權(quán)掛牌交易事宜，確認(rèn)所有掛牌交易申報(bào)文件符合本規(guī)則，并向本所提交《掛牌交易保薦書(shū)》。

　　（三）輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解并遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和本所的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確回復(fù)掛牌企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于本所規(guī)則的咨詢。

　�。ㄋ模┹o導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)按照法律、法規(guī)和本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)審閱、核對(duì)掛牌企業(yè)擬公告的信息披露文件并書(shū)面確認(rèn)。

　�。ㄎ澹┘皶r(shí)回復(fù)本所的質(zhì)詢。

　　（六）輔導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)履行股權(quán)掛牌交易需履行的義務(wù)。

　　（七）協(xié)助掛牌企業(yè)建立、健全符合法律、法規(guī)和本規(guī)則規(guī)定的掛牌企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。

　�。ò耍┐_保有足夠和合適的人員專門(mén)從事保薦業(yè)務(wù)。

　　（九）本所規(guī)定的其他責(zé)任。

　　整個(gè)繁復(fù)上市過(guò)程的統(tǒng)籌者和領(lǐng)導(dǎo)者，向擬上市公司提供上市的專業(yè)財(cái)務(wù)意見(jiàn)，助其處理上市各項(xiàng)事務(wù)。同時(shí)擔(dān)當(dāng)擬上市公司與聯(lián)交所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、香港證監(jiān)會(huì)及各專業(yè)中介機(jī)構(gòu)之間的主要溝通渠道，確保擬上市公司適合上市，其重要資料已在招股文件中全面及準(zhǔn)確地披露，及擬上市公司的所有董事明白作為上市公司董事的責(zé)任等。其功能還包括設(shè)計(jì)股票推銷(xiāo)策略，組織承銷(xiāo)團(tuán)等。