- 相關推薦
證券投資基金從業資格考試真題（精選20套）
在學習和工作中，我們或多或少都會接觸到考試真題，考試真題可以幫助學校或各主辦方考察參試者某一方面的知識才能。那么你知道什么樣的考試真題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編收集整理的證券投資基金從業資格考試真題（精選20套），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券投資基金從業資格考試真題 1
2012年基金從業資格考試考前綜合模擬題2
11、2004年10月成立的國內第一只上市開放式基金(LOF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉鎮企業投資基金 D、南方積極配置基金
12、2004年底推出的國內首只交易型開放指數基金(ETF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉鎮企業投資基金 D、南方積極配置基金
13、2006年5月推出的國內首只生命周期基金是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉鎮企業投資基金 D、南方積極配置基金
14、2004年6月1日開始實施的( )為我國基金業的發展奠定了重要的法律基礎，標志著我國基金業的發展進入了一個新的發展階段。
A、《證券投資法》 B、《證券投資基金法》 C、《證券法》 D、《基金法》
15、交易型開放式指數基金( )
A、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
B、通常又被稱為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
C、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
D、通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
16、我國第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根據中國證監會的相關指引，( )
A、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的95%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。
B、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的85%，其余部分應投資于標的'指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。
C、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的90%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。
D、ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于基金資產凈值的80%，其余部分應投資于標的指數的成分股和備選成分股以及中國證監會規定的其他證券品種。
18、1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為( )
A、世界上第一個開放式基金 B、世界上第一個基金
C、世界上第一個封閉式基金 D、美國第一個開放式基金
19、1940年美國出臺的( )不但對美國基金業的發展具有基石性作用，同時對基金在全球的普及性發展影響深遠。
A、《投資公司法》 B、《投資公司法》與《投資顧問法》
C、《投資顧問法》 D、《投資法》
20、2000年10月8日，中國證監會發布了( )
A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金銷售管理辦法》
C、《封閉式證券投資基金試點辦法》 D、《開放式證券投資基金試點辦法》
證券投資基金從業資格考試真題 2
基金從業資格考試真題及答案
第1題合伙協議應列明合伙企業（ ）事項。
Ⅰ.終止
Ⅱ.解散
Ⅲ.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題并購投資的考察重點是（ ）。
Ⅰ.管理團隊、資產質量、融資結構
Ⅱ.產品服務、發展戰略及市場因素
Ⅲ.融資運用、發展戰略以及風險分析
Ⅳ.為管理團隊和產品服務部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其（ ）。
A.固定資產
B.無形資產
C.固有財產
D.凈資產
參考答案：C
第4題基金份額上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監督管理機構備案：
A.基金合同期限屆滿
B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題違反《證券投資基金法》規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施（ ）。
Ⅰ.責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
Ⅱ.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
Ⅳ.直接負責的主管人員和其他直接責任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題股權投資基金的`信息披露應當包含的內容有（ ）。
Ⅰ.基金承擔的費用和業績報酬安排
Ⅱ.可能存在的利益沖突
Ⅲ.涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁
Ⅳ.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題申請人提出的合伙企業設立申請，企業登記機關審查后不予登記的，應當（ ）。
A.給予書面答復，并說明理由
B.口頭告知申請人
C.給予書面答復，并口頭說明理由
D.給予書面答復，申請人有需要的說明理由
參考答案：A
第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（ ）。
Ⅰ.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
Ⅱ.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格的募集機構
Ⅳ.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業協會注冊取得基金銷售業務資格的募集機構
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題在股權自由現金流量貼現模型中，股權的內在價值等于（ ）。
A.企業未來可自由支配現金流之和
B.企業當前貨幣資金、短期投資和長期投資之和
C.未來各年股權自由現金流量用權益資本成本貼現得到的現值之和
D.企業稅后現金流之和
參考答案：C
第10題公司從事經營活動，必須（ ）。
Ⅰ.遵守法律、行政法規
Ⅱ.遵守社會公德、商業道德
Ⅲ.接受政府和社會公眾的監督
Ⅳ.承擔社會責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
做題過程中遇到問題、心得、方法，一定要及時總結整理，做筆記，考試做筆記很重要。需要鞏固的及時回歸教材，需要答疑的及時向老師請教。在做題時，要獨立思考分析，不要依賴答案。
證券投資基金從業資格考試真題 3
基金從業資格考試《法律法規》復習必做題（四）
1、 下列關于基金管理人信息披露義務的敘述中，正確的是（ ）。
A.基金管理人應在每年結束后60日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文
B.基金管理人應在上半年結束后90日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文
C.基金管理人應在每季結束后30個工作日內，在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
2、 下列基金銷售機構中不屬于代銷機構的是（ ）。
A.基金公司
B.商業銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢機構
3、 1993年上市的淄博基金募集規模為（ ）億元人民幣。
A.1
B.5
C.10
D.20
4、 基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括（ ）。
A.凈值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
5、下列選項中，屬于基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、 從公司層面來看，美國資產管理機構不包括（ ）。
A.銀行
B.保險公司
C.信托公司
D.專業資產管理公司
7、 合規管理的（ ）原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。
A.獨立性
B.客觀性
C.公正性
D.專業性
8、 （ ），經中國證監會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了規模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
9、關于開放式基金和封閉式基金的區別，下列說法中正確的是（ ）。
A.I、Ⅳ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
10、 下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是（ ）。
A.是一種長期投資工具
B.主要功能是分散投資
C.投資基金無風險
D.投資基金可能帶來收益，也可能承擔損失
相關推薦：基金從業資格考試《法律法規》強化訓練匯總
基金從業《證券投資基金基礎知識》強化練習匯總
基金從業《法律法規、職業道德與業務規范》模擬試卷匯總
基金從業《證券投資基金基礎知識》強化習題匯總
11、 基金職業道德教育的主要內容包括（ ）。
A.正確樹立基金職業道德觀念
B.領會基金職業道德規范
C.落實基金職業道德教育
D.灌輸基金職業道德規范
12、 下列有關股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是（ ）。
A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域
C.基金的投資收益與風險介于股票和債券之間
D.證券投資基金是指通過發售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產的集合投資方式
13、（ ）是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.基金業協會
D.中國證券業協會
14、 下列關于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是（ ）。
A.鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
B.投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代
C.投資者教育存在一個固定的.模式
D.投資者教育不能也不應等同于投資咨詢
15、 廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及（ ）對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。
A.專業評估機構
B.審計機構
C.會計機構
D.社會力量
16、 基金銷售機構在銷售基金和相關產品時，應根據投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品。這體現的是4Ps理論的（ ）。
A.規范性
B.持續性
C.適用性
D.服務性
17、 對其他非常規基金產品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（ ）。
A.3個月
B.4個月
C.5個月
D.6個月
18、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的（ ）以后、（ ）以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
A.1個月;3個月
B.2個月;3個月
C.3個月;6個月
D.3個月;9個月
19、 內部控制的（ ）指內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門(或機構)和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.成本效益原則
20、（ ）是指專門融通1年以內短期資金的場所。
A.債券市場
B.貨幣市場
C.開放式基金市場
D.股票市場
1-5 DAACD
6-10 CCBCC
11-15 DDCCD
16-20 CDCAB
證券投資基金從業資格考試真題 4
2017年7月基金《證券投資基金》真題及答案
1、下列衍生工具，不能在交易所交易的是
A.權證
B.期貨合約
C.期權合約
D.遠期合約
2、若某年通脹率為2%，年利率為1.5%，則實際利率為
A.-0.5%
B.1.5%
C.3.5%
D.0.5%
答案：A
3、我國場內股票交易產生過戶費，其最終收取機構是
A.證券交易所
B.中國證監會
C.中國證券登記結算有限公司
D.證券結算風險基金
答案：C
4、關于債券基金，下列說法錯誤的是
A.債券基金指的是基金資產60%以上投資于債券的基金
B.債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險等
C.相比股票基金，債券基金具有風險低、收益低的特點
D.債券基金的'投資對象主要是國債、可轉債、企業債
答案：A
5.以下屬于貨幣市場工具的是
A.1年銀行大額存單
B.到期時間為半年的短期高風險企業債券
C.到期時間為2年的五年期國債
D.交割期為3個月的國債期貨
6、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是。
A.質押債券
B.信用債券
C.抵押債券
D.擔保債券
答案：B
7、無風險資產與風險資產的相關系數為
A.0
B.1
C.-1
D.0.5
答案：A
8、基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特需諾比率
A.大于基金M的兩倍
B.是基金M的兩倍
C.等于基金M的特需諾比率
D.小于基金M的兩倍
答案：A
9.投資者分析基金財務會計報告可以達到的目的是
A.評價基金過去的經營業績和投資管理能力
B.預測證券市場未來的發展趨勢
C.了解基金管理人的投資決策依據
D.通過分析基金現時的資產配置及投資組合狀況來了解基金管理人的未來宏觀策略
答案：A
10、有關基金估值，托管人應復核、審查基金管理公司計算的數據中不包括
A.基金份額申購價格
B.基金資產凈值
C.基金份額贖回價格
D.每位基金持有人的持有份額
答案：D
證券投資基金從業資格考試真題 5
2017年7月基金《基金法律法規》真題及答案
1、關于QDII基金的特點，以下表述錯誤的是。
A.QDII基金可以人民幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計價貨幣
B.QDII基金的管理人須有合格境內投資者的`資格
C.QDII基金可以在境外募集資金進行境內證券投資
D.QDII基金與境內證券市場的相關性較低
答案:C
2、封閉式基金披露資產凈值和份額凈值的頻率是。
A.至少每個開放日一次
B.至少每周兩次
C.至少每周一次
D.至少每月一次
答案：C
3、關于私募基金風險評級，以下說法錯誤的是。
A.私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金，可自行對私募基金進行風險評級
B.私募基金管理人自行銷售私募基金，不能自行對私募基金進行風險評級
C.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級
D.私募基金管理人銷售私募基金，可委托第三方機構對私募基金進行風險評級
答案：B
4、基金管理人的基金宣傳材料須向公眾分法或者發布之日起個工作內向中國證監會一級中國證監會派出機構備案。
A.3
B.2
C.4
D.5
5、季度報告的投資組合報告需要披露季末基金資產組合的信息。
A.前十名債券明細
B.全部股票明細
C.全部債券明細
D.前十名股票明細
答案：D
證券投資基金從業資格考試真題 6
基金從業資格證考試《證券投資基金基礎知識》練習題
1、基金所持股票按市值規模不同可被分為（ ）
A．大盤型
B．中盤型
C．小盤型
D．價值型
2、依據投資理念的不同，基金可分為（ ）
A．主動型基金
B．被動型基金
C．成長型基金
D．價值型基金
3、根據是否可以直接在二級市場買賣股票，可以將債券型基金分為（ ）
A．純債券型基金
B．片債券型基金
C．超短債基金
D．股債型基金
4、下面哪個是QDII可能面臨的風險：（ ）
A．系統性風險
B．非系統性風險
C．操作風險
D．匯率風險
5、基金產品風險評價應當考慮的因素包括：（ ）
A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規模和持倉比例
C．基金的`過往業績及基金凈值的歷史波動程度
D．基金成立以來有無違規行為發生
6、作為對債券進行組合投資的債券型基金，與單一的債券存在下面的區別（ ）。
A．債券型基金收益的穩定性不如債券
B．債券型基金沒有確定的到期日
C．投資風險不同
D．投資對象完全不同
參考答案：1、ABC 2、AB 3、AB 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
證券投資基金從業資格考試真題 7
2017年9月證券投資基金基礎知識真題及答案
1、相比于股票投資組合,債券投資組合構建時需考慮的特有因素包括（ ）
Ⅰ.期限結構
Ⅱ.投資理念
Ⅲ.投資策略
Ⅳ.組合久期
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
參考答案：A
2、為了防范證券結算風險,我國設立了證券結算風險基金。下列各項所造成的
登記結算機構的損失中可以用證券結算風險基金墊付或彌補的包括（ ）。
Ⅰ.違約交收
Ⅱ.技術故障
Ⅲ.操作失誤
Ⅳ.不可抗力
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
3、關于可轉換債券的表述中,正確的個數是（ ）
Ⅰ.可轉換債券簡稱可轉債,是指一段時期內,持有者可以按照約定的轉換價格
或轉換比率將其轉換成普通股股票的公司債券
Ⅱ.既包含了普通債權的特征,也包含了權益的特征
Ⅲ.可轉換債券是一種含有轉股權的特殊債券
Ⅳ.可轉換債券的基本要素包含:標的股票、票面利率、轉換期限、轉換價格
轉換比率、贖回條款、回售條款等
A.1
B.3
C.2
D4
參考答案：D
4、甲、乙兩公司希望通過銀行進行一筆利率互換,由于兩公司信用等級不同,市場向它們提供的利率也不相同,甲公司固定利率為6%,浮動利率為SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率為7.5%,浮動利率為 SHIBOR+0.6%。為了達到共
同降低籌資成本的目的,以下方案中,雙方可以選擇方案（ ）,然后再進行互換
I.甲公司在固定利率市場上以6%的利率融資
Ⅱ.甲公司在浮動利率市場上以 SHIBOR+0.7%的利率融資
Ⅲ.乙公司在固定利率市場上以7.5%的利率融資
Ⅳ.乙公司在浮動利率市場上以 SHIBOR+0.6%的利率融資
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、ⅢI
參考答案：A
5、在證券市場,以下屬于非系統性風險的是（ ）
A.某商業銀行因票據違規操作被調查
B.銀監會擬出臺新規嚴控銀行理財產品投資股票
C.財政部、國家稅務總局宣布下調印花稅率
D.人民銀行宣布降低存款準備金率
參考答案：A
6、進行基金業績評價除計算回報率之外,還必須考慮其他因素,以下屬于基金業績評價必須考慮因素的是（ ）。
A.基金投資目標與范圍
B.基金產品星級評價
C.基金經理管理產品數量
D.基金公司產品線完善程度
參考答案：A
7、下列反映兩種不同證券表現聯動性的指標是（ ）
A.均值
B.中位數
C.相關系數
D.方差
參考答案：C
8、以下關于跟蹤偏離度和跟蹤誤差的說法中,錯誤的`是（ ）
A.由于有現金留存,投資組合不能全部投資于指數標的,這是導致跟蹤誤差的原因之一
B.跟蹤誤差是跟蹤偏離度的標準差
C.某一天基準組合的收益率為5.3%,指數基金的收益率為5.2%,則跟蹤偏離度為-0.1%
D.在完全復制的情況下,可以做到跟蹤誤差為零
參考答案：D
9、以下屬于證券交收內容的是（ ）
A.中國結算公司滬、深分公司與客戶之間的證券交收
B.中國結算公司滬、深分公司與結算參與人的證券交收
C.結算公司與客戶之間的證券交收
D.結算參與人、客戶、證券公司的證券交收
參考答案：B
10、衡量市場上已有基金A和基金B,已知基金A的風險高于基金B,則關于兩
只基金的收益,以下說法錯誤的是（ ）。
A.投資者投資基金A要求的風險報酬高于基金B
B.若投資者投資基金A一年后實現的收益率為6%,則投資基金B一年后實現的收益率一定低于6%
C.與基金B相比,基金A收益率的波動更大
D.若基金A的預期收益率為6%,則基金B的預期收益率一定低于6%
參考答案：B
證券投資基金從業資格考試真題 8
2017基金從業資格考試《基金基礎》模擬試題（七）
單項選擇題
1.金融市場按交易標的分類，可分為( )。
A.現貨市場和期貨市場
B.票據市場和證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場
C.貨幣市場和資本市場
D.債券市場、貨幣市場、股票市場
正確答案：B
知識點：金融市場
答案解析
金融市場的分類，按照交易標的物分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。
2.下列不屬于衍生金融工具的是( )。
A.期貨合約
B.期權合約
C.遠期合約
D.股票
正確答案：D
知識點：金融市場
答案解析
衍生金融工具包括遠期合約、期貨合約、期權合約、互換協議等，并且種類在逐漸擴大。
3.( )是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權和債權關系。
A.金融資產
B.實物資產
C.儲蓄類資產
D.融資類資產
正確答案：A
知識點：金融資產與資產管理行業
答案解析
金融資產是代表未來收益或資產合法要求權的憑證，標示了明確的`價值，表明了交易雙方的所有權和債權關系。一般分為債權類金融資產和股權類金融資產。
4.下列關于資產管理的說法中，錯誤的是( )。
A.受托資產一般還包括固定資產等實物資產
B.資產管理人根據投資者授權，進行資產投資管理，承擔受托人義務
C.能夠幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執行服務
D.資產管理通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或實體企業股權等資產實現增值
正確答案：A
知識點：金融資產與資產管理行業
答案解析
受托資產主要為貨幣等金融資產，一般不包括固定資產等實物資產。
5.按照運作方式，可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風險投資基金
C.契約型基金和公司型基金
D.開放式基金和封閉式基金
正確答案：D
知識點：投資基金的主要類別
答案解析
按照運作方式，投資基金可以分為開放式、封閉式基金。按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。
證券投資基金從業資格考試真題 9
基金從業考試《私募股權投資》歷年真題精選
1、律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見書時應先進行充分的盡職調查，盡職調查事項可以不包括（ ）。【單選題】
A.分析申請機構所申請業務應適用的自律規范
B.調查申請機構是否兼營可能與股權投資基金業務存在沖突的業務
C.統計申請機構的高管是否具備基金從業資格
D.了解申請機構的股權結構，是否存在直接、間接外資來源
正確答案:A
答案解析:A項不屬于律師對申請股權基金管理人登記的機構出具法律意見書時進行的盡職調查事項。
2、（ ）設計的初衷是保障股權投資基金通過被投資企業被第三方并購而成功實現項目退出的權利。【單選題】
A.隨售權
B.拖售權
C.第一拒絕權
D.回售權
正確答案:B
答案解析:選項B正確，拖售權設計的初衷是保障股權投資基金通過被投資企業被第三方并購而成功實現項目退出的權利。
3、保密條款有利于保護（ ）的利益。【單選題】
A.投資方
B.目標公司
C.第三方
D.投資方及目標公司雙方
正確答案:D
答案解析:選項D正確，保密條款有利于保護投資方及目標公司雙方的利益。
4、（ ）是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業務委托給基金服務機構的業務模式。【單選題】
A.基金服務業務
B.基金募集業務
C.基金登記業務
D.基金核算業務
正確答案:A
答案解析:選項A正確，基金服務業務，是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業務委托給基金服務機構的業務模式。
5、《上海試點辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應當在營業執照簽發之日起（ ）個月內到位20%以上，余額在（ ）年內全部到位。【單選題】
A.3；1
B.3；2
C.6；1
D.6；2
正確答案:B
答案解析:《上海試點辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應當在營業執照簽發之日起3個月內到位20%以上，余額在2年內全部到位。
6、（ ）制度，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場。【單選題】
A.合格境內普通合伙人
B.合格境外普通合伙人
C.合格境內有限合伙人
D.合格境外有限合伙人
正確答案:D
答案解析:選項D正確，QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的股權投資基金市場。
7、股權投資基金流動性（ ）。【單選題】
A.較強
B.不確定
C.適中
D.較差
正確答案:D
答案解析:選項D正確，股權投資基金的流動性較差。
8、（ ）是指引導基金與創業風險投資機構共同投資于初創期中小企業，以支持已經設立的創業風險投資機構，降低其投資風險。【單選題】
A.支持階段參股
B.支持跟進投資
C.風險補助
D.投資保障
正確答案:B
答案解析:支持跟進投資：引導基金與創業風險投資機構共同投資于初創期中小企業，以支持已經設立的創業風險投資機構，降低其投資風險。
9、在20世紀80年代美國第四次并購浪潮中催生了（ ）等著名并購基金管理機構的`成立，極大地促進了并購投資基金的發展。Ⅰ.黑石Ⅱ.美國研究與發展公司Ⅲ.凱雷Ⅳ.德太投資【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:選項C正確，美國研究與發展公司，成立于1946年，被公認為全球第一家以公司形式運作的創業投資基金。20世紀80年代美國第四次并購浪潮催生了黑石（1985年）、凱雷（1987年）和德太投資（1992年）等著名并購基金管理機構，極大地促進了并購投資基金的發展。
10、以下關于中國證券投資基金業協會的職責說法錯誤的是（ ）。【單選題】
A.制定行業職業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓
B.提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動
C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案
D.只能對會員之間發生的基金業務糾紛進行調解
正確答案:D
答案解析:選項D說法錯誤：中國證券投資基金業協會履行下列職責：（1）教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益。（2）依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求。（3）制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分。（4）制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓。（5）提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動。（6）對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解。（7）依法辦理非公開募集基金的登記、備案。（8）協會章程規定的其他職責。
1、盡職調查中業務調查包括( )。
I.人力資源
II.歷史沿革
III.研究與開發
IV.行業研究
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案:D
答案解析:業務調查包括:行業研究、企業股東、歷史沿革、人力資源、營銷與銷售、研究與開發、生產與服務、采購。
2、合格投資者的具體標準由（ ）規定
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.中國投資基金業協會
D.國務院證券監督管理機構
正確答案:D
答案解析:合格投資者的具體標準由國務院證券監督管理機構規定。
3、基金的清算程序包括（ ）
Ⅰ、基金清算小組對基金資產進行清理和確認
Ⅱ、對基金資產進行評估和變現
Ⅲ、公布基金清算公告
Ⅳ、對基金資產進行分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:基金的清算程序
(1)基金終止后，由基金清算小組統一接管基金資產;
(2)基金清算小組對基金資產進行清理和確認;
(3)對基金資產進行評估和變現;
(4)將基金清算結果報告中國證監會;
(5)公布基金清算公告;
(6)對基金資產進行分配。
4、新三板現行的交易規則對結算的規定為：新三板交易制度對股份和資金的結算實行分級結算原則。分級結算是指（ ）進行資金和證券的法人結算(又稱一級結算);證券公司再與投資者進行二級結算。【單選題】
A.證券登記結算機構與證券公司等結算參與人
B. 證券公司與投資者
C. 證券登記結算機構與投資者
D.證券公司與證券交易所
正確答案:A
答案解析:新三板現行的交易規則對結算的規定為：新三板交易制度對股份和資金的結算實行分級結算原則。分級結算是指證券登記結算機構與證券公司等結算參與人進行資金和證券的法人結算(又稱一級結算);證券公司再與投資者進行二級結算。
5、一些機構所俗稱的“成長基金”，按照美國創業投資協會、歐洲股權和創業投資協會的統計口徑，以及國內外有關政策法規的界定，屬于（ ）范疇。【單選題】
A.狹義創業投資基金
B.狹義股權投資基金
C.并購基金
D.定向增發投資基金
正確答案:A
答案解析:一些機構所俗稱的“成長基金”，按照美國創業投資協會、歐洲股權和創業投資協會的統計口徑，以及國內外有關政策法規的界定，屬于狹義創業投資基金范疇。
6、跨境股權投資包括（ ）。 Ⅳ.境外的外幣股權投資基金面向境內目標公司的投資【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:選項A符合題意：跨境股權投資包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資，以及境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資。
7、( )為中國證券投資基金業協會的地位和職責權限提供了基本的法律依據。【單選題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《股權投資基金法》
D.《期貨投資基金法》
正確答案:A
答案解析:2013年6月1日《證券投資基金法》增設了第十二章“基金行業協會”，為中國證券投資基金業協會的地位和職責權限提供了基本的法律依據。
8、下列關于股權投資基金自行募集的說法錯誤的是（ ）。【單選題】
A.基金管理人應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全
B.應嚴格遵守合格投資者制度，可以向合格投資者之外的單位募集資金，但不可以向合格投資者之外的個人募集資金
C.應根據投資者適當性管理要求，采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估
D.在問卷調查過程中，應指導投資者如實填寫風險識別能力和風險承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況
正確答案:B
答案解析:選項B符合題意：自行募集股權投資基金的，基金管理人應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全。應嚴格遵守合格投資者制度，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。應根據投資者適當性管理要求，采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。在問卷調查過程中，應指導投資者如實填寫風險識別能力和風險承擔能力問卷，如實承諾資產或者收入情況。同時，請投資者閱讀風險揭示書，在投資者全面知悉風險且有能力并愿意承擔所投資特定基金的風險的情況下，簽字確認。
9、已登記的基金管理人，在完成整改前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請的情形包括（ ）。【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:A
證券投資基金從業資格考試真題 10
基金從業考試《基金法律法規》歷年真題
1、依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會無權采取的監管措施是( )。【單選題】
A.檢查
B.調查取證
C.限制交易
D.刑事處罰
正確答案:D
答案解析:中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：
①檢查;
②調查取證;
③限制交易;
④行政處罰。
2、( )是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶。【單選題】
A.明確目標客戶市場
B.市場細分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
正確答案:C
答案解析:客戶尋找是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶;市場細分是指根據客戶不同的需求特征，將整體市場區分成若干個不同群體的過程，區分后的客戶需求在一個或若干個方面具有相同或相近的特征，以便銷售機構采取相應的營銷戰略來滿足這些客戶群的需要，以期順利完成經營目標。
3、基金管理人不收取銷售服務費的，對持續持有期長于6個月的投資人，基金管理人應當將不低于贖回費總額的25%歸入( )。【單選題】
A.基金紅利
B.基金凈值
C.基金財產
D.基金費用
正確答案:C
答案解析:基金管理人不收取銷售服務費的，對持續持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，對持續持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產;對持續持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產;對持續持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的50%計入基金財產;對持續持有期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。
4、通常將股票市值小于( )億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過( )億元人民幣的公司歸為大盤股。【單選題】
A.2;10
B.3;15
C.5;20
D.10;20
正確答案:C
答案解析:按股票市值的大小將股票分為小盤股、中盤股與大盤股，是一種最基本的股票分析方法。通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過20億元人民幣的公司歸為大盤股。
5、每一交易日股票基金有( )個價格。【單選題】
A.1
B.2
C.5
D.無數
正確答案:A
答案解析:股票基金凈值的計算每天只進行1次，因此每一交易日股票基金只有1個價格。
6、下列不屬于基金客戶服務原則的是( )。【單選題】
A.客戶至上原則
B.效率第一原則
C.有效溝通原則
D.專業規范原則
正確答案:B
答案解析:基金客戶服務原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業規范原則。
7、下列不屬于分級基金份額認購的'特點是( )。【單選題】
A.募集方式分為合并募集和分開募集
B.合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購
C.分開募集僅限于債券型分級基金
D.認購方式包括現金認購和證券認購
正確答案:D
答案解析:分級基金份額的認購方式包括場內認購和場外認購。募集方式分為合并募集和分開募集，合并募集投資者可以以母基金代碼進行認購 ，分開募集僅限于債券型分級基金。
8、基金行業自律管理的方式不包括（ ）。【單選題】
A.通過制定切實可行的工作計劃，大力開展基金業宣傳活動，樹立行業形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識
B.建立行業教育培訓體系，全面提高基金從業人員素質
C.加大研究力度，對關系基金業發展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業的健康發展
D.通過督察長進行定期檢查
正確答案:D
答案解析:選項D符合題意：通過督察長進行定期檢查屬于監察稽核控制的內容。考察基金行業自律管理的方式。基金行業自律管理的方式主要是制定行業自律規則和業務標準，加強會員管理，大力開展基金業宣傳活動，樹立行業形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識;建立行業從業人員教育培訓體系，全面提高基金從業人員素質;加大研究力度，對關系基金業發展的重點、難點、熱點問題進行深人研究，促進基金業的健康發展。
9、在營銷成本方面，以（ ）方式銷售基金時，基金公司承擔固定成本，針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本。【單選題】
A.代銷
B.直銷
C.包銷
D.承銷
正確答案:B
答案解析:在營銷成本方面，以直銷方式銷售基金時，基金公司承擔固定成本，針對特定目標客戶可以大幅降低營銷成本。
10、當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時，應當（ ）保障基金投資人的合法利益。【單選題】
A.優先
B.其次
C.最后
D.不必
正確答案:A
答案解析:當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時，應當優先保障基金投資人的合法利益
證券投資基金從業資格考試真題 11
2017基金從業資格考試《基金基礎》模擬試題
1.投資組合平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15，若無風險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為( )。
A.0.07
B.0.38
C.0.21
D.0.13
【答案】B
2.下屬于銀行間債券市場交易制度的是( )。
A.分級結算制度
B.凈額結算制度
C.共同對手方制度
D.公開市場一級交易商制度
【答案】D
3.貨和遠期合約的表述，錯誤的是( )。
A.期貨是場內交易，遠期合約場外交易
B.期貨沒有違約風險，遠期合約有違約風險
C.期貨合約采用保證金制度
D.期貨合約不在交易所交易
【答案】D
4.固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報數量單位為( )。
A.100手
B.1手
C.100張
D.10手
【答案】B
5.公開募集證券投資基金運作管理辦法》的`規定，下列符合混合型基金的要求的是( )。
A.股票投資比例：90-100%
B.股票投資比例：80-90%
C.股票投資比例：40-60%
D.債券投資比例：80-100%
【答案】C
6.列條款中屬于給予發行人額外的嵌入條款的是( )。
A.回售條款
B.轉換條款
C.贖回條款
D.承銷條款
【答案】C
7.于下行風險和最大回撤說法正確的是( )。
A.最大回撤與投資期限無關
B.下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標
C.基金經理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤
D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤
【答案】B
8.于股票、債券、基金的區別，以下表述正確的是( )。
A.股票、債券、基金都是直接投資工具
B.股票、債券、基金都是間接投資工具
C.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產品
D.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具
【答案】D
9.投資者A于T日通過某商業銀行網上銀行申購B基金，確認的基金份額應于( )確認。
A.T+2
B.T+3
C.T
D.T+1
【答案】D
10.屬于流動資產的是( )。
A.應付票據
B.應收賬款
C.應付賬款
D.短期借款
【答案】B
證券投資基金從業資格考試真題 12
2013年基金從業資格考試歷年真題2
21. 以下不屬于基金管理公司主要業務的有（ ）。
A.發起設立基金B.基金管理業務C.股票發行與承銷D.基金銷售業務
22. 基金管理公司的（ ）是指在協調公司管理層、董事會、股東(流通股股東及非流通
股股東)之間相互關系基礎上，規范公司運營的管理體制。
A.治理結構B.內部控制C.管理模式D.風險控制
23.（ ）是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的
控制成本達到最佳的內部控制效果。
A.成本效益原則B.有效性原則C.獨立性原則D.相互制約原則
24.（ ）代表基金份額持有人以基金的名義設立基金資產賬戶。
A.證券公司B.基金管理人C.證券登記公司D.基金托管人
25.（ ）負責組織、制定和執行交易計劃的具體執行。
A.投資部B.投資決策委員會
C.交易部D.基金經理
26.（ ）的功能是為基金投資擬定投資原則、投資方向、投資策略以及投資組合的整體
目標和計劃。
A.風險控制委員會B.投資決策委員會
C.監事會D.股東會
27. 目前,我國的.開放式基金于（ ）估值。
A.每個交易日B.每個交易日的次日 C.每周D.每半個月
28. 以下（ ）不屬于基金估值的對象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易額
C.基金所持有的債券D.基金的權證
29. 目前，我國證券投資基金管理費按（ ）計提。
A.日B.周C.月D.季
30. 從基金類型來看，下列基金中管理費率由高到低依次是（ ）。
A.股票基金、貨幣市場基金、證券衍生工具基金、債券基金
B.債券基金、貨幣市場基金、證券衍生工具基金、股票基金
C.證券衍生工具基金、貨幣市場基金、債券基金、股票基金
D.證券衍生工具基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金
31. 按照有關規定，在計算基金運作費用時，發生的這些費用如果影響基金單位凈值小數點
后（ ）的，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。
A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位
32. 下列費用中列入基金費用的是（ ）
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損
40.在風險較小的情況下獲得一定的收益是（ ）投資者的主要投資目的。
A.積極型B.穩健型C.平衡型D.保守型
參考答案
單選題
21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB
證券投資基金從業資格考試真題 13
基金從業《證券投資基金基礎知識》強化習題
1、 下列關于現金流量表的說法中，錯誤的是（ ）。
A.現金流量表所表達的是在特定會計期間內，企業的現金的增減變動等情形
B.現金流量表是以權責發生制為基礎編制的
C.現金流量表是以收付實現制為基礎編制的
D.現金流量表也叫賬務狀況變動表
2、 通常可以用（ ）的大小衡量一只股票基金面臨的市場風險的大小。
A.下行風險標準差
B.貝塔系數(β)
C.跟蹤誤差
D.方差
3、 下列關于流動性風險的說法中，錯誤的是（ ）。
A.債券的流動性或者流通性，是指債券投資者將手中的債券變現的能力
B.通常用債券的買賣價差的大小反映債券的流動性大小
C.買賣價差較小的債券的流動性比較高
D.交易活躍的債券通常有較大的流動性風險
4、 在兩個風險資產構成的投資組合中加入無風險資產，關于其可行投資組合集，說法錯誤的是（ ）。
A.風險最小的可行投資組合風險為零
B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線
C.可行投資組合集是一片區域
D.可行投資組合集的`上下沿為射線
5、 一份期權合約的價值等于其（ ）。
A.內在價值
B.時間價值
C.內在價值與時間價值之差
D.內在價值與時間價值之和
6、 用于融資融券的標的證券為股票的，上海證券交易所規定其在上海證券交易所上市交易超過（ ）個月。
A.1
B.2
C.3
D.6
7、 （ ）是指標的證券發行人或其以外的第三人發行的，約定在規定期間內或特定到期日，持有人有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。
A.可轉換債券
B.權證
C.企業債券
D.普通股票
8、 下列選項中，不屬于評價企業盈利能力最重要三種比率的是（ ）。
A.銷售利潤率
B.資產收益率
C.應收賬款周轉率
D.凈資產收益率
9、 息票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變化為（ ）。
A.利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.257元
B.利率上升0.3個百分點，債券的價格將下降0.237元
C.利率下降0.1個百分點，債券的價格將上升0.257元
D.利率下降0.3個百分點，債券的價格將上升0.237元
10、當基金份額凈值計價錯誤率達到或超過基金資產凈值的（ ）時，基金管理公司應及時向監管機構報告。當計價錯誤率達到（ ）時，基金管理公司應當公告并報監管機構備案。
A.0.25%;0.5%
B.0.25%;0.3%
C.0.5%;0.25%
D.0.3%;0.25%
參考答案：
1-5 BBDBD 6-10 CBCAA
證券投資基金從業資格考試真題 14
2017基金考試資格考試《基金基礎》備考練習
1. 以下不屬于金融市場的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國外匯交易中心
D.銀行間同業拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)
A.投資未來收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報應該能補償資金被占用的時間
C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率
D.投資的產出會大于投入
3. 按交易標的物分類，金融市場類別不包括(C)
A.票據市場
B.黃金市場
C.藝術品市場
D.外匯市場
4. 關于公司型基金，以下表述錯誤的`是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據基金合同成立
C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
D.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權
5. 關于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要
B.銀行儲蓄的目標客戶是保守型客戶，基金目標客戶是激進型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業績。下列做法合規的是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優先的成交機會
B.任命投資總監兼任該基金經理，與原基金經理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調研獲得的深度報告，優先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國基金業協會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)
A.高級管理人利害關系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級管理人員基本信息
8.基金管理人職責終止事由，下列不屬于的是(C)
A.依法撤銷
B.持有人大會解聘
C.連續2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請開展基金銷售業務的機構應(B)
A.繳納風險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構的批準
10.某基金公司不負有監管職責的從業人員甲發現本公司銷售部門員工乙有商業賄賂行為，甲最佳行為是(D)
A.無需主動向監管機構提供違法違規線索
B.無需舉報違法行為，但如果相關監管部門對此進行調查要予以配合
C.立即向上級部門或者監管機構報告
D.應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告
證券投資基金從業資格考試真題 15
基金從業資格考試《基金法律法規》歷年真題及答案
1、( )通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理，對違法違規行為進行查處。【單選題】
A.基金份額持有人
B.基金監管機構
C.基金評級機構
D.基金注冊登記機構
正確答案:B
答案解析:選項B符合題意：基金監管機構通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理，對違法違規行為進行查處。
選項C不符合題意：基金評級機構作用就是收集基金市場相關信息，然后通過科學定性定量的方法，按照評級標準以及購買這種基金所承擔的風險、以及基金所能夠帶來的回報等方面信息，對基金進行排序。
選項D不符合題意：基金注冊登記機構是指負責基金登記、存管、清算和交收業務的獨立機構，是基金市場日常運作必不可少的硬件設施。它的業務包括：基金投資者賬戶管理、基金注冊登記、清算及基金交易、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
2、( )在一定程度上會給開放式基金的長期經營業績帶來不利的影響。【單選題】
A.投資于流動性較高的證券
B.依照投資計劃投資
C.依照基金合同的約定投資
D.過度重視基金資產的流動性
正確答案:D
答案解析:由于開放式基金的份額不固定，投資操作常常會受到不可預測的資金流入、流出的影響與干擾。特別是為滿足基金贖回的需要，開放式基金必須保留一定的現金資產，并過度重視基金資產的'流動性，這在一定程度上會給基金的長期經營業績帶來不利影響。
3、中國證券業協會成立于( )。【單選題】
A.2012年6月7日
B.1991年8月28日
C.2001年8月28日
D.2002年12月4日
正確答案:B
答案解析:中國證券業協會成立于1991年8月28日。
4、下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區別的是( )【單選題】
A.幣種不同
B.申購和贖回登記不同
C.申購與贖回渠道不同
D.拒絕或暫停申購的情形不同
正確答案:C
答案解析:QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回的區別為：幣種不同;申購和贖回登記不同;拒絕或暫停申購的情形不同
5、我國基金屬于（ ）【單選題】
A.契約型基金
B.公司型基金
C.封閉式基金
D.開放式基金
正確答案:A
答案解析:目前，我國的基金均為契約型基金。
6、( )是指基金從業人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作，盡職盡責。【單選題】
A.忠誠
B.盡責
C.誠實
D.守信
正確答案:B
答案解析:盡責是指基金從業人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作，盡職盡責;
忠誠是指基金從業人員應當忠實于所在機構，避免與所在機構利益發生沖突，不得損害所在機構的利益;
誠實是指言行與內心思想一致，不弄虛作假、不隱瞞欺詐，做老實人、說老實話、辦老實事。守信是指遵守自己的承諾，講信用、重信用、守信用。
7、中國證監會對私募機構采取一系列行為，發現私募機構存在的問題不包括（ ）。【單選題】
A.涉嫌非法集資、非法經營證券業務
B.承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產、基金資產與自有資產混同、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規、侵害投資者利益行為
C.公開募集、未按合約約定托管基金財產、投資方向不符合合約規定、費用列支不符合合約規定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構從業人員無從業資格等一般性違規問題
D.登記備案信息準確、更新及時、但是合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位的問題
正確答案:D
答案解析:
8、美國最早的貨幣基金是在（ ）建立的。【單選題】
A.1969年
B.1972年
C.1970年
D.1971年
正確答案:D
答案解析:選項D正確：美國最早的貨幣基金是在1971年建立的。當時建立貨幣基金的初衷是為了規避“Q條例”。當時的Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設定了利率上限，這使得商業銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金。
證券投資基金從業資格考試真題 16
基金從業《證券投資基金基礎知識》強化習題(5)
1、 關于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是（ ）。
A.UCITS基金必須獲取其所在國監管機關的核準方可開展業務
B.基金管理人、托管人、基金規則及基金章程的改變均要獲得監管機關的批準
C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業務
2、 把某一項投資活動作為一個獨立的系統，在計算期內，資金的收入與支出叫做（ ）。
A.貨幣流量
B.資金流量
C.現金流量
D.資本流量
3、 下列關于回購協議的表述中，錯誤的是（ ）。
A.回購協議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為
B.我國金融市場上的回購協議以國債回購協議為主
C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年
D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方
4、 下列關于股票拆分的說法中，錯誤的是（ ）。
A.會對公司的資本結構和股東權益產生影響
B.會使發行在外的股票總數增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市價下降
D.股東的持股比例和權益總額及其各項權益余額都保持不變
5、 可以在期權到期前的任何時間執行的期權是（ ）。
A.看漲期權
B.平價期權
C.歐式期權
D.美式期權
6、 大多數資信好的公司采用（ ）的發行方式來發行商業票據。
A.直接發行
B.間接發行
C.貼現發行
D.以上選項都不正確
7、 債券借貸的期限有借貸雙方協商確定，但最長不得超過（ ）天。
A.60
B.91
C.100
D.365
8、（ ）是根據特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。
A.成交量加權平均價格算法
B.時間加權平均價格算法
C.跟量算法
D.執行偏差算法
9、 我國場內股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于（ ）的收入。
A.中國結算公司
B.證券經紀商
C.證券交易所
D.證券監督管理機構
10、 交易所上市交易的債券按（ ）估值。
A.第三方估值機構提供的當日估值凈價
B.當日的開盤價
C.估值當日的結算價
D.采用估值技術
11、 用復利計算第n期終值的公式為（ ）。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
12、（ ）雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。
A.參數法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛模擬法
D.算術平均法
13、 關于債券利率風險的描述，以下錯誤的是（ ）。
A.浮動利率債券的利息在支付日根據當前市場利率重新設定
B.債券的價格與利率呈反向變動關系
C.浮動利率債券在市場利率下行的環境中具有較低的利率風險
D.利率風險是指利率變動引起債券價格波動的風險
14、 申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于（ ）億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4
15、 關于大宗商品投資，說法錯誤的是（ ）。
A.大宗商品基本上可以分為能源類、基礎原材料類、貴金屬類和農產品四類
B.大宗商品是指具有實體，不可進入流通領域，可在零售環節進行銷售的'商品
C.大宗商品具有同質化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.購買大宗商品是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式
16、 目前，托管資產的場內資金清算主要采用兩種模式，包括（ ）和（ ）。
A.托管人結算模式;券商結算模式
B.共同對手結算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
17、 市場風險管理的主要措施不包括（ ）。
A.密切關注宏觀經濟指標和趨勢，重大經濟政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統性風險
B.密切關注行業的周期性、市場競爭、價格、政策環境和個股的基本面變化，構造股票投資組合，分散非系統性風險
C.關注投資組合的風險調整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標衡量
D.建立針對債券發行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進行發行人信用風險管理
18、 （ ）是指一方主管機構未經他方主管機構的請求，將其所取得與他方主管機構有關的信息，主動提供給他方主管機構。
A.自發性協助
B.相互提供信息
C.自發性監管
D.自律監管
19、 收益率曲線的三種類型不包括（ ）。
A.正收益曲線
B.反轉收益曲線
C.水平收益曲線
D.負收益曲線
20、（ ）近似于看漲期權，行權時其持有人可按照約定的價格購買約定數量的標的資產。
A.美式權證
B.認購權證
C.認沽權證
D.歐式權證
參考答案
1-5 CCCAD
6-10 ADBAA
11-15 CCCCB
16-20 ADADB
證券投資基金從業資格考試真題 17
基金銷售從業資格考試專項模擬試題及答案二
1.證券投資基金在英國和中國香港特別行政區被稱為“共同基金”。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
2.為基金提供服務的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
3.基金管理人負責基金的投資操作，本身并不參與基金財產的保管，基金財產的保管由獨立與基金管理人的基金托管人負責。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
4.股票反映的是一種債權債務關系，是一種債權憑證，投資者購買股票后就成為公司的債權人。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
5.基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金受益人（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
6.封閉式基金基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，并將清產核資后的基金凈資產按照投資者的出資比例進行公正合理的`分配。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
7.美國的絕大多數基金是公司型基金。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
8.依據投資目標的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等類別。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
9.根據投資對象的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
10.根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產60%以上投資于股票的為股票基金。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
正確答案： 1.B2.B3.A4.B5.A6.A7.A8.B9.B10.A
證券投資基金從業資格考試真題 18
基金從業資格真題題庫
1. 以下關于職業道德的特征表述中， 不屬于職業道德的特征的是( )。
A. 規范性
B. 繼承性
C. 特殊性
D. 普遍性
參考答案： D
2. 基金管理人設監事會，監事會的負責對象為( )。
A. 股東會
B. 管理層
C. 董事長
D. 董事會
參考答案： A
3. 關于開放性基金份額轉換， 以下表述錯誤的是( )。
A. 基金份額轉換一般采用已知價法
B. 基金份額轉換過程中通常還會收取一定的轉換費
C. 基金份額轉換整體的綜合費用較低
D. 基金份額轉換過程中投資者不需要先贖回已持有的份額
參考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售機構出現基金宣傳推介材料的違規情形，對其采取的行政監管措施不包括( )。
A. 責令基金管理公司進行整改
B. 對在 6 個月內出現一次被出具監管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發基金宣傳材料前， 應當事先將材料報送中國證監會
C. 對直接負責的基金管理公司高級管理人員采取監管談話等措施
D. 對基金公司出具監管警示函
參考答案： B
5. 基金募集機構應當通過問卷調查等方式了解投資者信息，問卷內容應包括但不限于( )。
Ⅰ.投資者的職業
Ⅱ.投資者的學歷
Ⅲ.投資者的計劃投資期限
Ⅳ.投資出現波動時的焦慮狀態
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案： C
6. 基金會計在對特定客戶資產管理計劃進行估值時， 符合專業審慎原則的是
( )。
A. 為了提高工作效率， 直接按照最簡單的計算方法對該品種進行估值
B. 咨詢會計師和律師， 由會計師和律師決定估值方法
C. 與相關部門討論估值技術及合規要求，同時征詢律師、會計師、托管行等的意見， 經公司估值委員會審議后， 采取適當的方法進行估值
D. 應盡量減少投資人在開放期的退出規模，以使得資產管理計劃單位凈值穩定
參考答案： C
7. 基金銷售機構應根據規定，監測客戶現金收支或款項劃轉情況，及時向中國反洗錢檢測分析中心報告。中國反洗錢檢測分析中心是為（ ） 履行組織協調國家反洗錢工作職責而設立的收集、分析、檢測和提供反洗錢情報的專門組織。
A. 中國銀行保險監督管理委員會
B. 中國人民銀行
C. 中國證券投資基金業協會
D. 中國證券監督管理委員會
參考答案： B
8. 私募基金管理人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金相關信息，不需要披露的事項是( )。
A. 基金的銷售機構及基金承擔的費用
B. 基金投資收益分配
C. 基金的資產負債表
D. 基金公司計提的`風險準備金
參考答案： D
9. 為避免造成不公平對待投資者的情況，某基金銷售機構對所有投資投資者履行相同的適當性義務， 該銷售機構違反了基金銷售適用性的哪一條指導原則?
A. 及時性原則
B. 全面性原則
C. 投資人利益優先選擇
D. 差異性原則
參考答案： D
10. 投資者將托管在甲證券經營機構的 LOF 份額轉托管到乙證券經營機構，屬于
（ ）的系統內轉托管。
A. 場外到場內
B. 場外到場外
C. 場內到場外
D. 場內到場內
參考答案： D
做題過程中遇到問題、心得、方法，一定要及時總結整理，做筆記，考試做筆記很重要。需要鞏固的及時回歸教材，需要答疑的及時向老師請教。在做題時，要獨立思考分析，不要依賴答案。
證券投資基金從業資格考試真題 19
2016基金從業資格考試《私募股權投資基金》習題3
第1題合伙協議應列明合伙企業（ ）事項。
Ⅰ.終止
Ⅱ.解散
Ⅲ.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題并購投資的考察重點是（ ）。
Ⅰ.管理團隊、資產質量、融資結構
Ⅱ.產品服務、發展戰略及市場因素
Ⅲ.融資運用、發展戰略以及風險分析
Ⅳ.為管理團隊和產品服務部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其（ ）。
A.固定資產
B.無形資產
C.固有財產
D.凈資產
參考答案：C
第4題基金份額上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務院證券監督管理機構備案：
A.基金合同期限屆滿
B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題違反《證券投資基金法》規定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施（ ）。
Ⅰ.責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
Ⅱ.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
Ⅳ.直接負責的主管人員和其他直接責任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題股權投資基金的信息披露應當包含的內容有（ ）。
Ⅰ.基金承擔的費用和業績報酬安排
Ⅱ.可能存在的利益沖突
Ⅲ.涉及私募基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟、仲裁
Ⅳ.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題申請人提出的'合伙企業設立申請，企業登記機關審查后不予登記的，應當（ ）。
A.給予書面答復，并說明理由
B.口頭告知申請人
C.給予書面答復，并口頭說明理由
D.給予書面答復，申請人有需要的說明理由
參考答案：A
第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（ ）。
Ⅰ.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
Ⅱ.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格的募集機構
Ⅳ.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業協會注冊取得基金銷售業務資格的募集機構
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題在股權自由現金流量貼現模型中，股權的內在價值等于（ ）。
A.企業未來可自由支配現金流之和
B.企業當前貨幣資金、短期投資和長期投資之和
C.未來各年股權自由現金流量用權益資本成本貼現得到的現值之和
D.企業稅后現金流之和
參考答案：C
第10題公司從事經營活動，必須（ ）。
Ⅰ.遵守法律、行政法規
Ⅱ.遵守社會公德、商業道德
Ⅲ.接受政府和社會公眾的監督
Ⅳ.承擔社會責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
證券投資基金從業資格考試真題 20
基金從業證券投資基金基礎知識習題及答案第五章
1、關于藝術品與收藏品投資，下列說法錯誤的是（ ）。
A.是另類投資的一種形式
B.投資價值建立在藝術家的聲望、銷售紀錄等條件之上
C.藝術品與收藏品市場主要以拍賣為主
D.投資價值的評估較為容易
參考答案：D
參考解析：D項，對于各類藝術品和收藏品，存在特征和質量方面難以描繪的差別，因此，對其投資價值的評估較為困難。
2、（ ）是指
私募股權投資
基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
參考答案：B
參考解析：公司制是指私募股權投資基金以股份公司或有限責任公司形式設立。
3、另類投資的優點有( )。
①提高收益②分散風險③提高透明度④便于監管
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
參考答案：A
參考解析：另類投資的優點體現為提高收益和分散風險。但其也存在透明度差，不便于監管的缺點。故選項A正確。
4、渤海產業投資基金采取( )基金形式進行運作。
A.有限合伙制
B.一般合伙制
C.信托制
D.公司制
參考答案：C
參考解析：渤海產業投資基金采取信托制基金形式進行運作。
5、（ ）常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
不動產投資的類型不包括（ ）。
A.地產投資
B.商業房地產投資
C.工業用地投資
D.基金產品投資
參考答案：D
參考解析： D頁碼：268
解析 不動產投資的類型包括：地產投資、商業房地產投資、工業用地投資、酒店投資和養老地產等其他形式的投資。
6、（ ）常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
A.買殼上市
B.借殼上市
C.管理層回購
D.二次出售
參考答案：D
參考解析：AB兩項，買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進行IP0的私募股權投資項目提供退出途徑;C項，管理層回購是指私募股權投資基金將其所持有的創業企業股權出售給企業的管理層從而退出的方式;D項，二次出售是指私募股權投資基金將其持有的項目在私募股權二級市場出售的行為，二次出售常常用于緩解私募股權投資基金緊急的資金需求。
7、私募股權二級市場投資戰略的特點正確的是（ ）。
A.周期短
B.風險小
C.流動性差
D.收益低
參考答案：B
參考解析：私募股權二級市場投資戰略是具有周期長、風險大、流動性差特征的投資戰略，通常以合伙人形式進行組織，可能涉及一對多、多對多等不同的`交易形式，因此，在其結構上存在不同的設計形式。
8、紐約商品交易所的石油合約以（ ）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（ ）蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000
B.1000;5000
C.500;5000
D.5000;1000
參考答案：B
參考解析：紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。
9、有限合伙制最早產生于（ ）。
A.英國
B.美國
C.俄羅斯
D.瑞典
參考答案：B
參考解析： 有限合伙制最早產生于美國硅谷，目前成為私募股權投資最主要的運作方式。
10、《全球另類投資調查》咨詢報告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產規模達到了740億美元。
A.麥格理集團
B.高盛公司
C.布里奇沃特投資公司
D.貝萊德
參考答案：D
參考解析： 貝萊德是最大的大宗商品管理公司，管理的資產規模達到了740億美元。
【證券投資基金從業資格考試真題】相關文章：
基金證券從業資格考試真題（精選19套）11-26
基金從業資格考試真題（精選12套）11-15
基金從業資格考試真題（精選8套）11-18
證券從業資格考試真題（精選14套）11-25
基金從業資格考試真題整理（通用10套）11-19
2024年基金從業資格考試歷真題及答案10-30
2024年基金從業資格考試歷年真題及答案10-25
基金從業資格考試題真題（通用12套）11-19