交付概念論文
“交付”的其概念基礎(chǔ)是“占有”，由占有界定的“交付” 概念反映了人對(duì)物的支配關(guān)系中，原占有人針對(duì)特定的人主動(dòng)放棄占有，新的占有人主動(dòng)取得占有的過程。簡(jiǎn)易交付、占有改定和指示交付這三種觀念交付同現(xiàn)實(shí)交付一樣，包含了占有的主動(dòng)放棄和另一主體主動(dòng)獲得占有的這個(gè)基本框架，現(xiàn)實(shí)交付是對(duì)這個(gè)模式的一次應(yīng)用，而觀念交付是這個(gè)模式的多次應(yīng)用。追溯羅馬法以來有關(guān)“交付”的原因理論的分析，大致可以確定，“交付”概念中必然包含轉(zhuǎn)移占有的意思，且當(dāng)交付與物權(quán)相關(guān)時(shí)，“交付”概念同時(shí)包含轉(zhuǎn)移占有的意思和轉(zhuǎn)移物權(quán)的意思。
在物權(quán)法中，“交付”這一個(gè)概念具有非常重要的法律意義。在法律理論不斷積累和繼承的過程中，“交付”一詞被不斷發(fā)展和改造，逐步形成了一整套理論，構(gòu)成民法上的交付制度。當(dāng)民法開始區(qū)分物權(quán)和債并在立法中形成獨(dú)立的債法和物權(quán)法后，“交付”概念的地位上升變成了連接債法和物權(quán)法，把概念化的物權(quán)變動(dòng)與實(shí)際的物的支配者變動(dòng)統(tǒng)一的工具。
一、“交付”與占有
現(xiàn)在關(guān)于交付的概念大致都是用“占有”、“直接占有”或“事實(shí)管領(lǐng)力”來界定交付。如：“交付原來謂物上現(xiàn)實(shí)的直接管領(lǐng)力之轉(zhuǎn)移即為直接占有之轉(zhuǎn)移”，“交付是權(quán)利人將自己占有的物移轉(zhuǎn)其他人占有的行為。簡(jiǎn)言之，交付意味著占有的轉(zhuǎn)移。”由占有轉(zhuǎn)移構(gòu)造的交付同時(shí)包含了原占有人放棄占有和新占有人獲得占有的行為。現(xiàn)實(shí)交付下，原占有人具備直接占有事實(shí)，即對(duì)物有事實(shí)上的管領(lǐng)力——這是交付的前提。占有的這種事實(shí)管領(lǐng)力在羅馬法中已有論述。
對(duì)物的實(shí)際控制，往往和物的性質(zhì)有很大關(guān)系。如尼古拉斯所言，為取得一本書的占有，需要具備比占有一堆薪柴更高的實(shí)際控制。“對(duì)一塊土地的占有控制，除了進(jìn)入該土地的某一部分，并且想著對(duì)整個(gè)土地加以控制外，我難道還能有其他什么辦法么?”在這里“體素”的要求被降到了很低的程度，只是羅馬人依舊堅(jiān)持占有需要體素。但是，還存在一種情況是“純意志(animo solo)占有。”假設(shè)張三擁有的海濱別墅，常年都是空著的，此時(shí)，占有的體素完全告缺。這時(shí)候李四闖入進(jìn)行占有的時(shí)候，李四既具備占有的體素也具備占有的心素，可是他卻不構(gòu)成占有。
羅馬人在這個(gè)問題上，可能更愿意接受的一種表面上正確的論據(jù)是：那些因“心素”而保留的東西，只因心素而喪失。后世法學(xué)和立法中，占有無論如何界定，基本都沒有脫離羅馬法上的這種對(duì)占有的理解。即，占有需要人與物實(shí)際的聯(lián)系，而不僅僅是觀念的聯(lián)系。這種實(shí)際聯(lián)系，有時(shí)表述為“持有”，如法國(guó)民法和日本民法;有時(shí)被表述為一種“力”，如德國(guó)民法表述為一種管領(lǐng)力。
基于對(duì)占有概念所包含的人與物的關(guān)系，通說認(rèn)為占有的要件大致包括四個(gè)方面：一是要有人與物相當(dāng)確定的關(guān)系。耶林的占有理論中將人與物的關(guān)系分為場(chǎng)所關(guān)系和占有，僅僅有人與物的場(chǎng)所關(guān)系的是單純的事實(shí)，沒有法律上的效力;有持有的意思而建立的人與物的關(guān)系才是占有。這種確定的人與物的關(guān)系，必然內(nèi)在包含持有意思。如果僅僅是為了一時(shí)對(duì)物的接觸，如借看他人的地圖以便尋找路途，一時(shí)觸摸他人的狗等行為均不屬于占有。
第二個(gè)方面是需要從外部可以認(rèn)識(shí)。第三個(gè)方面，也是最重要的方面，就是判斷支配關(guān)系要依據(jù)社會(huì)觀念。這種觀念可以是基于人與物結(jié)合的空間關(guān)系，比如手握一本書，坐在椅子上。也可以是基于法律的觀察，比如將車鑰匙交給某人，此人便依據(jù)對(duì)鑰匙的占有而取得對(duì)物的`占有。竊取鑰匙的人則不能根據(jù)對(duì)鑰匙的占有而取得對(duì)車的占有。第四個(gè)方面，占有取得應(yīng)該包含支配的意思。那種單純以某一方面，諸如，物理占有或者內(nèi)在占有意思，而判斷是否構(gòu)成占有的說法是極不妥當(dāng)?shù)摹?/p>
占有概念，同所有的法律概念一樣，是基于利益衡量和價(jià)值判斷，其目的是為了滿足社會(huì)生活的需要。所以，法律對(duì)占有的概念常有擴(kuò)大或者縮小。德國(guó)民法確立的間接占有制度中，間接占有人對(duì)物沒有事實(shí)上的管領(lǐng)力，但是仍然成立占有。在占有輔助人存在的情況下，雖然他對(duì)物具有事實(shí)上的支配，但不構(gòu)成占有。
二、“交付”概念的內(nèi)在結(jié)構(gòu)
由占有界定的“交付概念”反映了人對(duì)物的支配關(guān)系中，原占有人針對(duì)特定人主動(dòng)放棄占有，新的占有人主動(dòng)取得占有的事實(shí)。“對(duì)特定人”放棄占有使得交付人區(qū)別于拋棄人。雙方都必須“主動(dòng)”與占有概念本身的構(gòu)成有關(guān)。羅馬法始，構(gòu)成占有喪失需要同時(shí)喪失“占有體素”和“占有心素”，而“占有心素”的喪失只能基于占有者的意思。“移轉(zhuǎn)占有”中需要意思，轉(zhuǎn)移持有中也需要轉(zhuǎn)移持有之意思，因?yàn)槿说男袨槭怯扇说囊馑贾涞摹?/p>
簡(jiǎn)易交付中物的實(shí)際控制者變成了現(xiàn)實(shí)交付中的交付接受人。由于德國(guó)法上存在直接占有和間接占有的區(qū)分，此處且區(qū)分二者作分析。當(dāng)交付人為間接占有人時(shí)，簡(jiǎn)易交付的結(jié)果使交付接受人的占有性質(zhì)由直接占有變?yōu)橐粋�(gè)不存在對(duì)應(yīng)的間接占有的占有。交付人只需拋棄間接占有，對(duì)應(yīng)的交付接受人便因?qū)Ψ綊仐夐g接占有而使自身的直接占有變?yōu)椴淮嬖陂g接占有制約的占有人。
簡(jiǎn)易交付的另一種情況可能是：交付接受人的“占有”不屬于占有而僅僅是持有。如張三拿李四新手機(jī)欣賞，李四立即決定將手機(jī)賣與張三，這種交付只能是通過簡(jiǎn)易交付完成。在占有輔助人出賣物與占有人時(shí)，也是一種簡(jiǎn)易交付。如果交付接受者不是間接占有人，也不是持有人。如有人將自己所有之物賣于占有人并作為占有輔助幫其持有。這種情況下交付人放棄占有的方式是：改自我持有為為他人持有意思即可以完成交付。占有改定中包含了間接占有，占有改定中的交付人并沒有放棄占有，只是將占有性質(zhì)改變。
交付人是放棄自主占有，針對(duì)被交付人改變了原來的占有性質(zhì)，在交付和被交付人之間建立直接占有和間接占有關(guān)系。指示交付中，交付人保持對(duì)物的占有，他放棄占有中的意思要素，指示第三人為被交付人占有標(biāo)的物。交付不過就是被交付雙方確定的返還請(qǐng)求權(quán)的變動(dòng)，是放棄占有和取得占有的合意。
可見，觀念交付同現(xiàn)實(shí)交付一樣，包含了占有的主動(dòng)放棄和另一主體主動(dòng)獲得占有的這個(gè)基本框架，現(xiàn)實(shí)交付是對(duì)這個(gè)模式的一次應(yīng)用，而觀念交付是這個(gè)模式的多次應(yīng)用。觀念交付與現(xiàn)實(shí)交付結(jié)構(gòu)內(nèi)在統(tǒng)一。現(xiàn)實(shí)交付和觀念交付不同，現(xiàn)實(shí)交付定義為轉(zhuǎn)移直接占有，外在具有轉(zhuǎn)移持有的一些特點(diǎn)。但是無論何種交付，內(nèi)在都包含交付人和接受人雙方占有意思的變化。保爾/施圖訥認(rèn)為現(xiàn)實(shí)交付中存在轉(zhuǎn)移占有的意思表示，現(xiàn)實(shí)交付的要件包括：原占有人讓與占有，取得人取得占有，當(dāng)事人有轉(zhuǎn)移占有之意思表示。究竟交付概念中包含的轉(zhuǎn)移占有的意思，是不是意思表示仍物公論，可以確定的是觀念交付和現(xiàn)實(shí)交付中都包含意思要素。
三、“交付”概念結(jié)構(gòu)中的意思要素
“交付”概念結(jié)構(gòu)中包含的意思是移轉(zhuǎn)占有的意思，實(shí)際主要是對(duì)占有中“心素”的一種放棄和取得。“交付”概念中的意思究竟是簡(jiǎn)單的意圖還是意思表示?這種爭(zhēng)論是從交付是否需要“原因”才能導(dǎo)致所有權(quán)的轉(zhuǎn)移展開的。“在羅馬法上，人們并未從交付行為人的主觀意愿的角度來界定交付的效果”而是“通過‘原因’的要求來控制所有權(quán)移轉(zhuǎn)的效果。”自羅馬法開始基于交付“原因”與所有權(quán)變動(dòng)之間的關(guān)系的評(píng)價(jià)，形成了兩種截然不同的觀點(diǎn)：要因主義和無因主義。羅馬法上關(guān)于“要因”和“無因”的論述片段不少，最明顯的矛盾體現(xiàn)在以下兩個(gè)片段中。
第一片段是蓋尤斯的法言，他說：“根據(jù)萬民法，交付給我們的物為我們所有。因?yàn)闆]有什么比尊重想將其物轉(zhuǎn)讓給另一個(gè)人的所有權(quán)的意志(Voluntas)更符合自然的公平(naturalis aequitas)。”討論交付問題時(shí)此段被引用很多，直接說明了交付的法律效果。
第二片段：D.41，1，31，pro. “保羅《論告示》第31卷，單純交付(nudatraditio)永遠(yuǎn)不會(huì)使所有權(quán)移轉(zhuǎn);若先有出賣或者其它正當(dāng)原因(justa causa)而后據(jù)此為交付，則會(huì)使所有權(quán)移轉(zhuǎn)”。此段反映的意思有二：一是交付并沒有使得所有權(quán)直接移轉(zhuǎn)的效果，要達(dá)到此效果必須有“正當(dāng)原因”。二，是“正當(dāng)原因”應(yīng)該在交付之先，至少在邏輯關(guān)系上應(yīng)該在交付之先。
二片段的矛盾之處是：交付要達(dá)到轉(zhuǎn)移物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移是否需要原因。如果交付需要原因才可以達(dá)到轉(zhuǎn)移所有權(quán)的效果，那么至少在所有權(quán)移轉(zhuǎn)中的交付就是一個(gè)不具有獨(dú)立法律意義的行為，“交付”概念中包含的意思只是一種自然意思。如果交付是一個(gè)不需要原因自身可以引起法效果的行為便可能是一個(gè)法律行為，“交付”中包含意思表示。
格魯克(C.F Glueck)在對(duì)保羅的法言進(jìn)行分析時(shí)講到：“所謂交付，是所有人或保有讓與權(quán)利的人，依債權(quán)債務(wù)關(guān)系而把物的占有移轉(zhuǎn)給我的事實(shí)，稱為取得行為或者取得形態(tài)。只有實(shí)施了該交付，受讓人才能取得所意欲取得的物權(quán)。基于權(quán)源而享有債權(quán)，只不過賦予債權(quán)人可以請(qǐng)求義務(wù)人履行交付的‘人的權(quán)利’。”他的另一段說明也許更有意義，他說：“債權(quán)債務(wù)關(guān)系的成立，與為事實(shí)上的交付在時(shí)間上通常是分離的，即迄至債務(wù)依交付而被清償前往往要經(jīng)過一段時(shí)間，……債權(quán)債務(wù)也有可能依履行它的行為本身而成立，如贈(zèng)與和事先沒有約束關(guān)系的消費(fèi)借貸便是”。
格魯克實(shí)際上說明了，交付與所有權(quán)移轉(zhuǎn)的問題同“時(shí)間上，債的成立與交付的分離”相關(guān)。贈(zèng)與和消費(fèi)借貸這種無先期債權(quán)債務(wù)關(guān)系中，債是依據(jù)履行行為而產(chǎn)生的。其論述的內(nèi)在邏輯是交付需要原因，即使在贈(zèng)與與消費(fèi)借貸的場(chǎng)合也是一樣，不過是這種原因和交付融為一體了。交付行為一方面設(shè)立了債，一方面履行了債。
薩維尼認(rèn)為交付行為不是設(shè)立了債，而是設(shè)立了一個(gè)契約，“交付，就其性質(zhì)而言，是一個(gè)真正的契約;正當(dāng)?shù)脑颍徽鄄豢鄣刂傅恼沁@個(gè)契約。”針對(duì)保羅的法言，他在1853年《作為現(xiàn)代羅馬法之一部分債權(quán)法》的第二卷中談到：“交付，通常可以基于各種各樣的目的為之。例如，出租、寄存和以物設(shè)定質(zhì)權(quán)等，均有交付。但在這些場(chǎng)合，標(biāo)的物的所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移。
但在買賣、交換(互易)、贈(zèng)與和消費(fèi)借貸的場(chǎng)合，標(biāo)的物一經(jīng)交付，其所有權(quán)便發(fā)生轉(zhuǎn)移。這種場(chǎng)合中的交付和前一種場(chǎng)合中的交付的本質(zhì)差異在于：在這種場(chǎng)合，出賣人有打算轉(zhuǎn)移所有權(quán)的意思;而在前一種場(chǎng)合，則沒有。因此得出結(jié)論：交付，是依當(dāng)事人雙方的意思的合致而使所有權(quán)轉(zhuǎn)移的。無該意思的合致，標(biāo)的物的所有權(quán)便不轉(zhuǎn)移”。
無論格魯克還是薩維尼其實(shí)都承認(rèn)了一般意義上的交付同所有權(quán)的轉(zhuǎn)移沒有必然的關(guān)系，如果要達(dá)到所有權(quán)的轉(zhuǎn)移需要轉(zhuǎn)移所有權(quán)的原因。格魯克認(rèn)為“轉(zhuǎn)移所有權(quán)”原因包含在先期原因之中的，薩維尼認(rèn)為某些情況下，交付行為本身就是“原因”，是當(dāng)事人轉(zhuǎn)移所有權(quán)的意思表示。
就此而論，我們可以說“交付”概念內(nèi)包含的意思其實(shí)有兩種：在與所有權(quán)或者物權(quán)無關(guān)的場(chǎng)合，“交付”概念內(nèi)包含的意思僅僅是一種自然意思，即轉(zhuǎn)移占有的意思;在與所有權(quán)或物權(quán)相關(guān)的場(chǎng)合，其內(nèi)在的意思是所有權(quán)或物權(quán)轉(zhuǎn)移的意思，“交付”既包含轉(zhuǎn)移占有的意思，又包含了所有權(quán)轉(zhuǎn)移的意思表示。
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