區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究論文
論文摘要：區(qū)域?qū)W習(xí)和創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素，學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體間的知識(shí)轉(zhuǎn)移能力是區(qū)域創(chuàng)新和學(xué)習(xí)能力的關(guān)鍵。但由于創(chuàng)新主體間存在著委托一代理關(guān)系，知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中普遍存在逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題。從而在一定程度上抑制了知識(shí)資本的功能。本文通過構(gòu)建博弈模型，分析了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體要素間的知識(shí)轉(zhuǎn)移的條件。并在此基礎(chǔ)上提出了可行性建議。
論文關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；學(xué)習(xí)型區(qū)域；委托一代理關(guān)系；知識(shí)轉(zhuǎn)移
當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代并呈現(xiàn)出區(qū)域化特征。學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指在某一地理經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)，在政府主導(dǎo)下，區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體如企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府建立相互信任的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通過該網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交互式學(xué)習(xí)，形成一個(gè)基于學(xué)習(xí)的區(qū)域創(chuàng)新體系，通過區(qū)域?qū)W習(xí)提高區(qū)域創(chuàng)新能力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，最終形成具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。因此，學(xué)習(xí)型區(qū)域本質(zhì)是一種基于學(xué)習(xí)的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。
一、學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)
學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新主體要素為區(qū)域內(nèi)強(qiáng)勢(shì)企業(yè)、大學(xué)、科研院所、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及區(qū)域內(nèi)地方政府。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各個(gè)行為主體通過互相學(xué)習(xí)、溝通建立簡(jiǎn)單的關(guān)系，隨著參與主體的增加、知識(shí)流動(dòng)的加速，在加強(qiáng)區(qū)域互動(dòng)和國(guó)際交流的背景下，以及強(qiáng)化區(qū)域創(chuàng)新的軟硬環(huán)境對(duì)區(qū)域主要行為主體的支撐作用的前提下，形成以提高區(qū)域創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率為目標(biāo)，在一定地域之內(nèi)具有開放邊界、要素完備、配置高效、區(qū)域化的動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)如圖1所示。
在具體的網(wǎng)絡(luò)體系中，高校、科研院所、企業(yè)、政府、中介機(jī)構(gòu)之間形成了復(fù)雜的作用機(jī)理。其中高校、科研院所是區(qū)域科學(xué)研究體系，是知識(shí)的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；企業(yè)是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的主體，是知識(shí)的應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)；中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在區(qū)域創(chuàng)新過程中擔(dān)任區(qū)域創(chuàng)新資源的催化劑功能，是知識(shí)的傳播網(wǎng)絡(luò)；政府機(jī)構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新的宏觀調(diào)控者。在區(qū)域創(chuàng)新過程中，各行為主體并非孤立，他們處于同一個(gè)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上，是網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的一個(gè)節(jié)點(diǎn)，通過互動(dòng)、集體學(xué)習(xí)而形成一個(gè)復(fù)雜創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各個(gè)主體之間通過長(zhǎng)期正式與非正式的合作與交流，在交互學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上形成了以增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力為目的的、相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。學(xué)習(xí)型區(qū)域內(nèi)部各創(chuàng)新主體之間，通過各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成了基于一種學(xué)習(xí)的區(qū)域創(chuàng)新體系。
二、學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體問知識(shí)轉(zhuǎn)移的委托—代理關(guān)系
學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)轉(zhuǎn)移能力是衡量區(qū)域?qū)W習(xí)能力和創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素之一。知識(shí)轉(zhuǎn)移是指知識(shí)客體從一個(gè)知識(shí)主體向另一個(gè)知識(shí)主體的移動(dòng)。所轉(zhuǎn)移的知識(shí)分為顯性知識(shí)和隱性知識(shí)，顯性知識(shí)是可編碼、易于表達(dá)和傳送的知識(shí)而隱性知識(shí)是不可編碼、難以表達(dá)和傳遞的知識(shí)。顯性知識(shí)占知識(shí)總體的20％左右，是知識(shí)冰山之一角，而隱性知識(shí)才是知識(shí)的主體內(nèi)容。知識(shí)轉(zhuǎn)移是一種永無(wú)止境的螺旋式上升活動(dòng)在這種循環(huán)往復(fù)的知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中，知識(shí)資本的總量得以擴(kuò)張知識(shí)資本的功能得以提高，企業(yè)核心能力得以形成和壯大。在學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中存在著三個(gè)層次的知識(shí)轉(zhuǎn)移：第一層知識(shí)轉(zhuǎn)移是指區(qū)域創(chuàng)新主體企業(yè)之間互動(dòng)學(xué)習(xí)流程，它包括了企業(yè)和企業(yè)中個(gè)體之間的交互學(xué)習(xí)和相互作用模式。第二層次的知識(shí)轉(zhuǎn)移是通過區(qū)域內(nèi)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)向區(qū)域內(nèi)企業(yè)提供技術(shù)知識(shí)和信息支持的知識(shí)流動(dòng)。第三層次的知識(shí)轉(zhuǎn)移是指學(xué)習(xí)型區(qū)域的外圍網(wǎng)絡(luò)向區(qū)域內(nèi)核心網(wǎng)絡(luò)知識(shí)流人的過程，在這里地方政府起著紐帶的作用，地方政府主要負(fù)責(zé)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成和發(fā)展過程中所必須的協(xié)調(diào)活動(dòng)以及特定企業(yè)活動(dòng)。這三個(gè)層次的知識(shí)轉(zhuǎn)移相互補(bǔ)充和銜接，構(gòu)成了基于學(xué)習(xí)的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。
在知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中區(qū)域內(nèi)主體要素間存在著委托—代理關(guān)系。知識(shí)轉(zhuǎn)出方擁有私人信息(隱性知識(shí)或顯性知識(shí))，在知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中消耗一定的成本(知識(shí)轉(zhuǎn)出方的精力、時(shí)間和轉(zhuǎn)化費(fèi)用以及知識(shí)共享所帶來(lái)的壟斷效用損失)，需要知識(shí)轉(zhuǎn)入方給予一定程度的利益補(bǔ)償。知識(shí)轉(zhuǎn)入方不擁有私人信息，在知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中獲取一定的利益(知識(shí)轉(zhuǎn)移價(jià)值)，在軟性約束條件下需要對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)入方給予一定程度的利益補(bǔ)償以確保知識(shí)轉(zhuǎn)移。在知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中或是知識(shí)轉(zhuǎn)移之前，逆向選擇行為和道德風(fēng)險(xiǎn)行為是普遍存在的，因此必須設(shè)計(jì)一種契約(或制度)來(lái)激勵(lì)和約束知識(shí)轉(zhuǎn)出者，使其選擇對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)入者最有利的行動(dòng)。知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程是一個(gè)雙方討價(jià)還價(jià)的過程，即博弈過程，最終可以達(dá)成一個(gè)雙方都滿意的結(jié)果，即達(dá)到博弈中的“納什均衡”。
三、構(gòu)建知識(shí)轉(zhuǎn)移博弈模型
在學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，知識(shí)轉(zhuǎn)移在多個(gè)創(chuàng)新主體間發(fā)生，為了簡(jiǎn)單起見，我們假設(shè)博弈在企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)兩個(gè)創(chuàng)新主體問進(jìn)行。在分析過程中把參與主體視為理性經(jīng)濟(jì)人即假定人都是利己的`，而且在面臨兩種以上選擇時(shí)總會(huì)選擇對(duì)自己更有利的方案實(shí)現(xiàn)自身預(yù)期利益的最大化。在知識(shí)轉(zhuǎn)移博弈模型中，科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)分別有四種選擇策略：誠(chéng)信合作與誠(chéng)信不合作，不誠(chéng)信合作與不誠(chéng)信不合作，如表1所示。
在模型中R表示科研機(jī)構(gòu)預(yù)期收益，是個(gè)外生變量，科研機(jī)構(gòu)知道而企業(yè)不知道；a表示雙方不誠(chéng)信行為所帶來(lái)的收益損失；n表示多次博弈次數(shù)，在交易主體多次的博弈過程中，每一次不誠(chéng)信的合作都會(huì)加大心理預(yù)期的數(shù)值，即an是遞增的；c表示雙方知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)的成本支出，如果企業(yè)和學(xué)校都不互相信任，雙方都采取自私行為，則認(rèn)為沒有任何合作，知識(shí)轉(zhuǎn)移也就不會(huì)產(chǎn)生，此時(shí)雙方的支付都為0；T表示雙方誠(chéng)信合作時(shí)的收益。
設(shè)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的博弈策略分別為x、Y，則：
假定企業(yè)以q表示不合作的概率，則合作的概率為1-q給定q值，科研機(jī)構(gòu)選擇誠(chéng)信合作和非誠(chéng)信合作的預(yù)期收益分別為：
實(shí)際上，式(5)左邊表示科研機(jī)構(gòu)誠(chéng)信合作時(shí)的預(yù)期收益，右邊表示非誠(chéng)信合作時(shí)的預(yù)期收益。因此，在納什均衡中企業(yè)所采取的混合策略Y，必須使得科研機(jī)構(gòu)在誠(chéng)信合作或非誠(chéng)信合作之間的選擇由于預(yù)期收益相等而表現(xiàn)出無(wú)所謂態(tài)度。解式
這表明，如果企業(yè)實(shí)際合作概率qq’，選擇誠(chéng)信合作。假定科研機(jī)構(gòu)分別以P和1-p表示誠(chéng)信納稅和非誠(chéng)信合作的概率。給定P值，企業(yè)選擇合作和不合作的預(yù)期收益分別為：
實(shí)際上，式(8)左邊表示企業(yè)選擇合作的預(yù)期收益，右邊表示不合作的預(yù)期收益。因此，在納什均衡中科研機(jī)構(gòu)所采取的混合策略x，必須使得企業(yè)在合作與不合作之間的選擇由于預(yù)期收益相等而表現(xiàn)出無(wú)所謂的態(tài)度。解式(8)得：
這表明，對(duì)于給定的p值，如果科研機(jī)構(gòu)誠(chéng)信合作的比例p
p．，選擇合作為最優(yōu)策略。從以上模型我們知道，當(dāng)科研機(jī)構(gòu)選擇誠(chéng)信合作時(shí)，企業(yè)的最優(yōu)策略是選擇合作；選擇非誠(chéng)信合作時(shí)，企業(yè)的最優(yōu)策略是選擇不合作。企業(yè)選擇合作時(shí)，科研機(jī)構(gòu)的最優(yōu)策略是選擇誠(chéng)信合作；企業(yè)選擇不合作時(shí)，學(xué)校的最優(yōu)策略是選擇不合作，即不存在使雙方預(yù)期收益都最大的均衡點(diǎn)。在這一博弈模型中，科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)雙方都想猜透對(duì)方的策略，而每一方又不可能讓對(duì)方猜透自己的戰(zhàn)略，科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的兩個(gè)不同的純策略都有正的概率來(lái)形成均衡中的混合策略，均衡時(shí)這兩個(gè)策略一定給他帶來(lái)了相同的報(bào)酬，構(gòu)成了所謂的混合納什均衡。
由式(2)、(6)、(7)得出企業(yè)的預(yù)期收益是：
代入式(9)即求得在納什均衡時(shí)的企業(yè)的預(yù)期收益：
四、博弈的結(jié)論和建議
學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新行為實(shí)際上是參與主體的動(dòng)態(tài)策略選擇過程，各參與主體基于追求自己利益的目的，貢獻(xiàn)各自的知識(shí)資源而協(xié)作創(chuàng)新，根據(jù)前面的分析，認(rèn)為應(yīng)從以下幾個(gè)方面來(lái)促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新：
1．增加信任，提高經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性的合作次數(shù)
在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，企業(yè)合作行為形成的必要條件是合作各方之間的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性，而充分條件是合作各方能夠通過有效磋商，協(xié)調(diào)彼此之間的利益分配并達(dá)成有約束力的利益分配協(xié)議，約束彼此的行為。滿足這些條件的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為，一定會(huì)給各方帶來(lái)大于不合作時(shí)能獲得的利益。任何破壞合作的行為都會(huì)導(dǎo)致其收益下降，只有真誠(chéng)的合作才能獲得更大的收益。由企業(yè)合作的概率可以得出知識(shí)轉(zhuǎn)移主體間合作次數(shù)越大知識(shí)轉(zhuǎn)移的主體就越能夠相互了解、相互信任。從而形成一種默契，減少了策略的不確定性，進(jìn)而逐步建立穩(wěn)定、長(zhǎng)期的合作伙伴關(guān)系。
2．合作雙方降低知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本，提高合作效應(yīng)
科研機(jī)構(gòu)誠(chéng)信合作的比例P與知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本有關(guān)，由可知，當(dāng)知識(shí)轉(zhuǎn)移成本越高，誠(chéng)信合作的比率越低。通過降低知識(shí)轉(zhuǎn)移成本，提高合作效應(yīng)系數(shù)，科研機(jī)構(gòu)誠(chéng)信合作的可能性越高。知識(shí)轉(zhuǎn)移成本降低有以下途徑：一是改進(jìn)合作方式，二是改善合作的結(jié)構(gòu)，三是重視合作過程中的溝通，四是加強(qiáng)合作過程的管理。
3．公平的利益分配，提高知識(shí)轉(zhuǎn)移主體的預(yù)期效益在合作中，雖然各方都想通過有效磋商使自己的獲益盡可能得多，表現(xiàn)在合作中的突，但至少存在一種使各方均能接受的利益分配方案，它要求雙方參與合作，并且在合作中獲益較多的一方應(yīng)給獲益較少的一方一定量的利益補(bǔ)償。
4．提高激勵(lì)因子，增強(qiáng)合作的積極性
科研機(jī)構(gòu)誠(chéng)信合作的預(yù)期收益激勵(lì)因子越大，企業(yè)越有合作愿望。我們應(yīng)該從加強(qiáng)合作雙方信息交流、建立公平機(jī)制、培育良好的合作環(huán)境等方面來(lái)增強(qiáng)合作的積極性。
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