銀行合規工作下一步工作計劃

　　時間流逝得如此之快，我們的工作又進入新的階段，為了在工作中有更好的成長，請一起努力，寫一份計劃吧。計劃到底怎么擬定才合適呢？下面是小編收集整理的銀行合規工作下一步工作計劃，希望對大家有所幫助。

　　銀行合規工作下一步工作計劃 1

　　隨著證監會對上市公司企業內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化、規范化發展，為了切實做好xx年度的內部控制管理工作，根據公司審核委員會要求，特制訂本計劃。

　　xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過近幾年來內部控制審計發現的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上xx年度主要工作計劃如下：

　　1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業先進的.內控管理知識，確保企業內部控制管理工作跟上證監會等監管機構的要求。

　　2、按時完成自我內部控制審計工作。根據證監會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。

　　3、進一步規范內部控制審計樣本記錄。根據證監會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當的方法，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。

　　4、更新企業內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發現缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度，并將相關流程補充到《企業內部控制手冊》中去，對于沒有發布的制度督促相關部門及時修訂并發布。

　　5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。

　　銀行合規工作下一步工作計劃 2

　　本人于20XX年XX月正式加入XX銀行內審合規部，開始了我的內審合規工作生涯，在近兩個月的工作中，由于自己比較欠缺此崗位的工作經驗，對柜臺的操作流程沒能做到很深入的了解，檢查時存在許多不足的地方；對于信貸業務的檢查，流程方面掌握較好，但對于客戶提供的財務信息未能做到準確、全面的分析，同時對現行制度掌握不全面，具體細節部分仍未能做到細致的檢查和判斷。

　　一、目前狀態

　　本行合規部正式成立于20XX年XX月，目前人員配置為，雖然任職人員的銀行從業經驗比較長，均為XX年以上，但對于此方面的工作仍尚缺部分經驗。我部在X月中旬至X月上旬對柜臺業務、信貸業務進行了全面初檢。對柜面的基本業務和服務規范采取了現場及非現場檢查的.方式，由于經驗不足，較為重要的部分未能做到詳細查看；信貸業務方面，抽取了部分時間段的信貸檔案，進行了百分百的檢查，也采取了“回頭看”的方式進行了二次復查，并在第一次營業部檢查報告的基礎上對信貸業務檢查報告進行了修改，按照發起行的報告格式進行了重新整理，進而得到有效改進。

　　二、20XX年工作計劃

　　1、加強個人在業務流程和制度上的學習，爭取短時間掌握所有的行內制度以及業務部門及營業網點的操作流程，必要時可向XX行合規部進行學習交流。

　　2、加強對各營業網點及業務管理部門的檢查力度，做好檢查時間計劃表及檢查的注意事項。

　　3、加強對新建的XXXXX站的管理，建立好檢查機制。

　　4、協助高級管理層制定、推動和執行我行的合規政策和措施，參與各業務部門流程梳理，為各部門提供政策法規支持。

　　5、正確處理高級管理層提出的合規方案和合規工作要求，每季度對風險合規的有效性作出評價，并向高級管理層提交合規風險評估報告，以確保被認定的合規薄弱環節得到及時有效的解決；

　　6、全年持續性推行合規文化的倡導，建立合規風險管理的長效機制；

　　7、主動對各部室及支行違規事項或存在合規風險的相關事項進行定期或不定期的現場、非現場檢查，對發現的合規風險或合規問題對被檢查對象提出整改意見和提交相關處理意見。

　　8、建立舉報監督機制。在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保密和激勵機制。

　　9、建立風險評估機制。認真借鑒學習他行先進經驗，結合我行實際，建立健全業務風險的監控、評估和預警系統。

　　10、對監管部門下發的監管規則、監管意見和風險提示等監管文件準確理解和把握監管部門的要求，并有效執行這些文件的相關意見或建議；

　　11、持續不間斷梳理補充行內各項規章制度。

　　12、按照行領導的要求，安排好全行人員的制度學習，做好學習的時間安排，盡快提高行內所有員工的綜合素質。

　　銀行合規工作下一步工作計劃 3

　　20xx年有幸加入人民銀行做一個內控合規部實習的工作，在初入職場之前，我也了解過一名銀行的一些整體規章制度。我知行妹是堅持從嚴治行，高度重視內部控制管理工作，并且把這項任務作為重點的工作項目來抓，并且嚴格要求部門人員遵守規章制度。所以為了更好地完成我的實習工作，我做出了如下的工作計劃安排。

　　一、加強制度的梳理以及學習。

　　在工作以后我認真的對各項的規章制度進行了梳理，并針對新的文件和組織下發的規定做出了認真的理解和分析。并且在工作中我也實際操作并且認真落實領導下發的各項指標，確保我在工作中不會出現一些重大的錯誤。并且在今年的一月份，我參加了支行的教育活動，并且全面地了解了整個內控合規部的細節。所以在今后的'工作中我能更得心應手的面對一些困難，也知道如何解決這些困難。

　　二、加強自身的管控措施。

　　身為內控合規部的一名工作人員，不僅要針對各項事情提出嚴格的管控，也要對自身的一些交易數據以及跟客戶的聯系做好內置的管控。尤其是在工作中，對于一些開戶驗印業務印章保管對賬，票據交換，大額資金收付的授權等情況，要做到嚴謹對待。在工作中我會邀請一些同事進行一起監督管理，確保自己在工作后不會發生任何的錯誤，導致公司財產損失。

　　三、加強內控合規部的知識學習。

　　想要獲得更好的前途，以及發展圓滿的完成我的實習工作，就需要不斷地加強自身的學習。雖然我是金融系畢業的學生，但是我對于整個內控合規部的知識還是了解的不夠全面，需要認真落實到工作中才能全面的了解。在今后的工作中，我會虛心的向同事以及領導請叫我自己不懂得問題，尤其是面對一些重要客戶或者重要文件的審核流程，一定要向領導進行匯報，不可擅自做主。

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