行權申請書2篇

　　篇一：股權激勵行權申請書和行權確認書

　　信息披露業務備忘錄第9號——股權激勵期權行權確認

　　（2008年3月28日修訂）

　　為規范股權激勵計劃期權行權確認的相關業務管理，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》的有關規定，制定本業務備忘錄。

　　一、上市公司申請股權激勵期權行權確認，應符合以下要求

　　1、公司股權激勵計劃設定的股票期權行權等相關前臵條件滿足后，應當召開董事會審議股權激勵計劃期權行權有關事宜。

　　2、激勵對象不得在下列期間內行權：

　　（一）公司定期報告公告前30日至公告后2個交易日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算；

　　（二）公司業績預告、業績快報公告前10日至公告后2個交易日內；

　　（三）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日；

　　（四）其他可能影響股價的重大事件發生之日起至公告后2個交易日。

　　二、上市公司召開董事會審議股票期權行權事宜

　　行權條件滿足后，公司應當召開董事會審議股權激勵計劃期權行權有關事宜，并刊登董事會決議公告。相關公告應包括以下內容：

　　（一） 董事會關于是否滿足本期股權激勵計劃設定的行權條件，以及是否存在《股權激勵管理辦法》及公司股權激勵方案中規定的不得成為激勵對象或禁止行權的情形的說明；

　　公司如出現未滿足本期股權激勵計劃設定的相關行權條件的（如未達到業績考核指標、個別激勵對象存在違規行為等），董事會還應當對已經授予股票期權的處理措施和相關后續安排作出明確說明；

　　（二） 本次實施的股權激勵計劃相關內容如與已披露的激勵計劃存在差異的，董事會關于差異情況以及重新履行的審批程序的情況說明；

　　（三） 本期股票期權行權股票的來源和預計數量、激勵對象持有的本期可行權的股票期權以及尚未符合行權條件的股票期權數量；激勵對象為董事、監事、高級管理人員的，應在指定報刊披露其各自可行權的數量，同時在本所指定網站披露全部激勵對象可行權的情況；

　　（四） 董事會對期權行權數量、行權價格歷次調整的說明；

　　（五） 公司聘請的律師關于股票期權行權的法律意見；

　　（六） 說明本次股票期權行權的實施對公司當年度相關財務狀況和經營成果的影響；

　　（七） 獨立董事、監事會、薪酬委員會對激勵對象名單的核實意見；

　　（八） 籌集資金的使用計劃（如有）；

　　（九）獨立財務顧問的專業意見（如有）；

　　（十）中國證監會和本所規定的其他內容。

　　三、上市公司辦理股票期權行權事宜

　　1、公司刊登審議股權激勵計劃期權行權的董事會決議公告后，可辦理股權激勵期權行權確認的相關手續，應提交的材料為：

　　（一）股權激勵計劃股票期權行權申請書（見附件一）；

　　（二）本次股票期權行的董事會決議；

　　（三）如為國有股東的，應當要求上市公司出具國資委的批文；

　　（四）獨立董事、監事會、薪酬委員會對激勵對象名單的書面核實意見；

　　（五）上市公司股票期權行權法律意見書；

　　（六）會計師出具的關于本次股本變更的驗資報告；

　　（七）募集資金專戶存儲的說明及承諾；

　　（八）獨立財務顧問意見（如有）；

　　（九）本所要求的其他材料。

　　2、公司應當在提交的股票期權行權申請材料本所審核無異議后，依據本所出具的《上市公司股權激勵計劃股票期權行權確認通知書》（見附件二）到中國結算深圳分公司辦理股票期權的行權手續。

　　3、公司應在行權申請中明確行權股份的上市時間。公司董事、監事及高級管理人員所持股份將自動鎖定，其所持25%股份可在行權后的6個月后減持；對于行權后激勵股份存在限售條件的，上市公司應向登記公司申請將其登記為限售流通股。

　　四、上市公司應按照有關規定向結算公司提交股票期權行權申請材料，辦理期權行權手續。在結算公司審核確認并向本所反饋《上市公司股權激勵計劃股票期權行權確認通知》后，公司憑結算公司出具的公司行權完成后股份結構變動表，向本所辦理股票期權行權完成公告。相關公告應至少包含以下內容：

　　（一）本期股票期權行權的具體情況，包括行權條件、行權期間、行權數量等；

　　（二）激勵對象行權數量與前次在交易所網站公示情況一致性的說明；

　　（三）行權資金的驗資情況；

　　（四）本次行權股份的性質、后續安排以及股份的上市時間，董事、監事及高級管理人員所持股份變動鎖定的情況說明；

　　（五）本次行權后的公司股本結構變動情況；

　　五、上市公司董事、監事、高級管理人員為公司股權激勵計劃激勵對象的，相關人員在股票期權行權后還應當按照《深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》的要求及時進行申報，并在本所指定網站進行公告。

　　附件1：

　　上市公司股權激勵計劃股票期權行權申請書

　　篇二：信息披露業務備忘錄第38號——股權激勵期權自主行權

　　信息披露業務備忘錄第38號——股權激勵期權自主行權 （深圳證券交易所公司管理部 2011年12月30日）

　　為規范股權激勵計劃期權行權確認和行權的相關業務管理，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》的有關規定，制定本業務備忘錄。

　　根據現行上市公司股權激勵相關法律法規規定，上市公司采取股票期權方式進行股權激勵的，符合條件的激勵對象可在激勵方案規定的行權條件達到后開始行權。上市公司除了可按《信息披露業務備忘錄第9號——股權激勵期權行權確認》的規定為激勵對象辦理統一行權外，還可根據本備忘錄的規定申請辦理自主行權，由激勵對象選擇在可行權期內自主行權。采用自主行權模式的，上市公司申請股權激勵期權行權確認應當符合的條件、不得行權的期間、董事會審議股票期權行權及公告事宜等要求仍從《信息披露業務備忘錄第9號——股權激勵期權行權確認》的規定。

　　一、股票期權自主行權前期業務準備

　　擬選擇自主行權激勵方案的上市公司及有關方，需在業務開展前做好相關準備工作：

　　1、上市公司應聘請一家證券公司，作為其自主行權方案實施的承辦券商，并簽訂股權激勵期權自主行權服務協議；

　　2、承辦券商應確保其技術系統功能符合上市公司自主行權的業務操作及合規性需求，并已完成所有業務準備工作，符合中國結算深圳分公司對自主行權業務系統接口要求；

　　3、上市公司及其承辦券商應出具自主行權業務承諾書，明確自主行權過程中各環節操作合法、合規性以及相關參數、數據維護及審核的責任。

　　二、股票期權自主行權業務申請材料

　　1、擬采用自主行權模式的上市公司，應當最遲在報送確認每期期權行權條件達到的董事會決議時，提交以下自主行權申請材料：

　　（1）上市公司股權激勵股票期權自主行權申請書（見附件一）；

　　（2）本次股票期權行權條件成就的董事會決議；

　　（3）國資委批文（如適用）；

　　（4）選擇自主行權模式對激勵股票期權定價、會計核算影響及變化的說明；

　　（5）上市公司股權激勵期權自主行權合規承諾書；

　　（6）股權激勵期權自主行權承辦券商業務承諾書；

　　（7）上市公司與激勵對象及承辦券商簽署的自主行權服務協議；

　　（8）獨立董事、監事會、薪酬委員會對激勵對象名單的書面核實意見；

　　（9）上市公司股票期權行權法律意見書；

　　（10）募集資金專戶信息、存儲的說明及承諾；

　　（11）本所要求的其他文件。

　　2、上市公司應就選擇自主行權模式對激勵股票期權定價及會計核算影響變化情況作出說明。上市公司董事會或本所認為必要的，上

　　市公司還應當提交會計師事務所的專項說明。

　　3、上市公司應在股權激勵期權自主行權合規承諾書中至少就下列合規性要求作出承諾：

　　（1）上市公司與被激勵對象就自主行權模式及承辦券商的選擇達成協議，并明確約定各方權利及責任；

　　（2）審慎選擇自主行權模式下期權估值模型及方法，充分披露對會計核算及財務狀況和經營成果可能產生的影響及變化；

　　（3）確保被激勵對象行權時點符合相關法律、法規要求；

　　（4）上市公司發生應對股票期權參數進行調整的公司行為（如權益分派、配股等）后，應及時向中國結算深圳分公司提交符合激勵方案的調整后參數，并確認相關參數調整的及時性和準確性；在取得中國結算深圳分公司的相關參數調整完成確認后，方可繼續開展股權激勵自主行權業務；

　　（5）因其他特殊情況需進行調整的，例如需對個別激勵對象持有期權在行權期內注銷的，由公司提交承辦券商自主行權系統端口予以鎖定，并定期報中國結算深圳分公司完成注銷程序；

　　（6）期權激勵計劃的每個行權期屆滿后，上市公司應在5個工作日內到中國結算深圳分公司完成到期未行權期權的注銷程序。上述注銷手續辦理期間，同一激勵計劃下同次授予的所有股票期權應暫停行權直至相關注銷手續完成。上市公司應在每個行權期屆滿后核實到期未行權且應予以注銷的期權數量，確保注銷數量準確無誤。

　　（7）確保各行權對象自主行權過程符合包括個人所得稅法等相

　　關法律、法規規定，并已向當地稅務機關報備激勵對象扣稅方案。

　　4、股權激勵期權自主行權承辦券商應在業務承諾書中承諾其向上市公司和激勵對象提供的自主行權業務系統完全符合自主行權業務操作及相關合規性要求。

　　三、股票期權自主行權業務流程

　　1、上市公司將行權條件成就及本備忘錄前款規定的自主行權申請相關文件報送本所，并與承辦券商及中國結算深圳分公司確認前期準備工作就緒。

　　2、本所審核確認行權條件達到后，向中國結算深圳分公司出具《股權激勵期權（自主行權）行權條件成就通知書》（見附件二），上市公司刊登行權條件成就的董事會決議公告。該董事會決議公告除應當按照《信息披露業務備忘錄第9號——股權激勵期權行權確認》的規定進行披露外，還應在公告中披露擬采用自主行權模式，并說明選擇該行權模式對期權估值方法及對公司財務狀況和經營成果可能產生的影響等。上市公司應及時向中國結算深圳分公司提供上述董事會決議公告，并按照中國結算深圳分公司的要求辦理可行權股票期權份額的標示手續。

　　3、行權期內，上市公司激勵對象在符合規定的有效期內可通過選定承辦券商系統自主進行申報行權。

　　4、承辦券商收集行權委托，并做一定的符合性檢查后，按照DCOM系統申報委托的接口規范要求，向中國結算深圳分公司申報行權申請。

　　5、在行權申報（T日）成功后，且次一交易日（T+1日）承辦券商履行行權交收責任后，激勵對象行權所得股份到賬。

　　6、承辦券商在激勵對象行權時，可按照與上市公司簽訂的有關協議，代扣相應的個人所得稅，并于每個月初5個工作日內向中國結算深圳分公司提交代扣稅明細，以及將稅款劃付上市公司的劃款申請。中國結算深圳分公司核實后，將稅款總金額由承辦券商的結算備付金賬戶劃入上市公司的行權專用資金賬戶。

　　7、上市公司可向中國結算深圳分公司提交申請，將激勵對象的行權認購資金和相關稅款劃入其募集資金專戶。

　　四、自主行權模式下的信息披露和股份管理

　　1、上市公司如采用自主行權模式進行股票期權行權，應在股權激勵方案或行權條件成就的董事會決議公告中對采用該模式對公司股權激勵股票期權定價及估值的影響作出披露。

　　2、股權激勵計劃進入行權期后，上市公司應在定期報告（包括季度報告，半年度報告及年度報告）中或以臨時報告形式披露每季度股權激勵對象變化（如有）、股票期權重要參數調整情況、激勵對象自主行權情況以及公司股份變動情況等信息。

　　3、上市公司董事、高級管理人員作為激勵對象并采用自主行權模式進行股票期權行權的，相關人員在股票期權行權后還應當主動按照《深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》的要求及時進行申報，并在本所指定網站進行公告。自主行權模式下，上市公司董事和高級管理人員行權所