信用社會(huì)計(jì)整改報(bào)告范文
信用社會(huì)計(jì)整改報(bào)告范文
篇一：信用社整改報(bào)告
3月 日，縣聯(lián)社稽核部門(mén)對(duì)我社進(jìn)行了合規(guī)檢查，主要涉及以下幾方面的問(wèn)題：
1、 個(gè)別柜員在辦理個(gè)人業(yè)務(wù)時(shí)，申請(qǐng)書(shū)沒(méi)有填寫(xiě)完整；
2、 對(duì)賬率沒(méi)有達(dá)到100；
3、 股金業(yè)務(wù)辦理不規(guī)范，沒(méi)有加蓋縣聯(lián)社公章；
4、 會(huì)出人員登記薄登記不完整，沒(méi)有填寫(xiě)原因。
針對(duì)本次發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，為增強(qiáng)我社合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高我社案件防控能力，我社認(rèn)真做了整改工作：
1、 對(duì)各類(lèi)登記薄、個(gè)人業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行了全面檢查，對(duì)沒(méi)有填寫(xiě)完整的及時(shí)進(jìn)行了補(bǔ)充填寫(xiě)，并督促上崗柜員以后一定要仔細(xì)謹(jǐn)慎，合規(guī)操作；
2、 及時(shí)聯(lián)系沒(méi)有對(duì)賬的客戶(hù)到我社對(duì)賬，同時(shí)也給客戶(hù)講解了每月進(jìn)行對(duì)賬的重要性和必要性；
3、 關(guān)于股金證的蓋章問(wèn)題，以后我們定會(huì)按制度辦事，不能因?yàn)楹ε侣闊┒靡?guī)章制度不管，對(duì)于不理解的顧客要做好解釋工作；
4、 組織各個(gè)崗位人員進(jìn)行了交流學(xué)習(xí)，使我社形成了互相學(xué)習(xí)，不懂就問(wèn)的良好氛圍。
通過(guò)此次檢查和我們的整改，我社員工意識(shí)到了自己的會(huì)計(jì)操作知識(shí)掌握不是很到位，需要進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，多學(xué)、多問(wèn)，在以后的工作中堅(jiān)決不再犯同類(lèi)的問(wèn)題，作為營(yíng)業(yè)經(jīng)理，我也會(huì)做好監(jiān)督工作，多交流、多學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照102條來(lái)規(guī)范操作，明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位都有規(guī)可依。
篇二：信用社創(chuàng)建整改報(bào)告
省聯(lián)社**辦事處：
為了全面提升農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀經(jīng)營(yíng)理念，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)安徽省聯(lián)社**辦事處《**市農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)建“標(biāo)準(zhǔn)行、社”實(shí)施意見(jiàn)的通知》和《**市農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)建“標(biāo)準(zhǔn)行、社”考核驗(yàn)收辦法》的要求，**辦事處成立發(fā)以朱仁芳為組長(zhǎng)，葛家海、甄榮、鄧延安為成員的創(chuàng)建“標(biāo)準(zhǔn)行、社”模擬考核驗(yàn)收組、于2018年8月15日至2018年8月16日對(duì)我社創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)“行、社”創(chuàng)建工作通過(guò)座談了解、問(wèn)卷調(diào)查、實(shí)地考核、查看會(huì)議記錄、調(diào)閱相關(guān)材料、現(xiàn)場(chǎng)考試等方式進(jìn)行了模擬考核驗(yàn)收。
一、創(chuàng)建基本情況
2018年5月以來(lái)，**聯(lián)社**信用社按照**辦事處《**市農(nóng)村合作金融機(jī)創(chuàng)建“標(biāo)準(zhǔn)行、社”實(shí)施意見(jiàn)》和《**聯(lián)社創(chuàng)建“標(biāo)準(zhǔn)行、社”實(shí)施方案》，認(rèn)真開(kāi)展了“標(biāo)準(zhǔn)行、社創(chuàng)建工作，成立了聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)為組長(zhǎng)的創(chuàng)建工作領(lǐng)導(dǎo)小組；成立了以社主任為組長(zhǎng)的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作和信貸基礎(chǔ)工作實(shí)施小組，在自查自糾的基礎(chǔ)上制定了《**聯(lián)社**信用社創(chuàng)建“標(biāo)準(zhǔn)行、社”實(shí)施方案細(xì)則》，明確了我社創(chuàng)建工作的步驟和五年規(guī)劃；明確了創(chuàng)建工作的獎(jiǎng)懲措施，目前我社正有條不紊按照創(chuàng)建工作步驟有序開(kāi)展。通過(guò)三個(gè)月的創(chuàng)建，我社的經(jīng)營(yíng)管理能力明顯增強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)管理理念實(shí)現(xiàn)根本性轉(zhuǎn)變，會(huì)計(jì)、信貸基礎(chǔ)工作水平顯著提高，員工綜合素質(zhì)大幅提升，防案、控案能力不斷加強(qiáng)，取得了階段性成績(jī)。
二、模擬驗(yàn)收情況
本次模擬驗(yàn)收充分肯定了我社前期創(chuàng)建工作中所取得的成績(jī)和一些好的做法，但也暴露出一些問(wèn)題和創(chuàng)建工作中的薄弱環(huán)節(jié)，以及一些模糊認(rèn)識(shí)和習(xí)慣做法得到了澄清，通過(guò)考核、考試、檢查、驗(yàn)收等方式，實(shí)得分值為852分，離我社期初提出得保二爭(zhēng)一的目標(biāo)還有很大距離。
三、成立組織、明確目標(biāo)
為如期實(shí)現(xiàn)我社期初提出的“標(biāo)準(zhǔn)行、社”創(chuàng)建保二爭(zhēng)一的目標(biāo)，就本次模擬驗(yàn)收暴露出的一些問(wèn)題和不足之處，我社成立了由信用社主任為組長(zhǎng)，副主任、委派會(huì)計(jì)為成員的“標(biāo)準(zhǔn)行、社”整改領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)本次方案的組織與實(shí)施，信用社所有員工必須積極行動(dòng)起來(lái)，確保本次整改工作有序進(jìn)行，不留死角。
四、時(shí)間安排
（1）2018年8月17日至2008年8月20日對(duì)一些模糊認(rèn)識(shí)和習(xí)慣做法作進(jìn)一步的學(xué)習(xí)、交流、討論，確保認(rèn)識(shí)一致、標(biāo)準(zhǔn)一致、做法一致。
（2）2018年8月21日至2008年8月31日為實(shí)施整改
階段，就本次模擬驗(yàn)收暴露出問(wèn)題進(jìn)行逐條對(duì)照整改，在整改過(guò)程中，對(duì)一些暫時(shí)不能整改到位或不能整改的問(wèn)題，要形成文字記錄，說(shuō)明暫時(shí)不能整改的原因，以書(shū)面形式上報(bào)整改領(lǐng)導(dǎo)組，由領(lǐng)導(dǎo)組牽頭負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、整改到位，以確保本次整改不留死角。
五、精心規(guī)劃、責(zé)任明確
本次整改實(shí)行問(wèn)責(zé)制，做到責(zé)任明確、獎(jiǎng)罰分明，以保證本次整改不留死角。
⑴內(nèi)控制度建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)控制上有信用社主任鄭方俊負(fù)責(zé)，委派會(huì)計(jì)喬國(guó)洪協(xié)助整改落實(shí)。
⑵信貸管理工作有信用社副主任李忠季負(fù)責(zé)、賈全成、鄭忠、吳化友協(xié)助，做好信貸檔案的整理、收集收入、資產(chǎn)證明；做好貸款交叉逐戶(hù)核對(duì)，并做好記錄。
⑶會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范有喬國(guó)洪負(fù)責(zé)，魏娟、胡志慧、劉霞、魏霞、沈國(guó)玲、李忠峰、周經(jīng)云協(xié)助，做好業(yè)務(wù)操作流程的規(guī)范，特別是特殊業(yè)務(wù)的操作；做好會(huì)計(jì)、出納制度的執(zhí)行和落實(shí)；做好會(huì)計(jì)檔案的整理、裝訂、登記；做好賬戶(hù)的管理是否符合《人民銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》的要求；做好計(jì)算機(jī)管理；做好非財(cái)務(wù)性授權(quán)登記，特別是掛失業(yè)務(wù)、錯(cuò)帳沖正要按規(guī)定審核登記，并注明原因。
六、獎(jiǎng)懲措施
自查整改工作實(shí)行責(zé)任制，誰(shuí)檢查、誰(shuí)整改、誰(shuí)負(fù)責(zé)，
不允許放過(guò)一個(gè)疑點(diǎn)，對(duì)馬虎了事的將給予一定經(jīng)濟(jì)處罰和通報(bào)批評(píng)，對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，按時(shí)按質(zhì)完成任務(wù)的將給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
七、綜合評(píng)價(jià)
**信用社在創(chuàng)建“標(biāo)準(zhǔn)行、社”工作中，成立了創(chuàng)建工作領(lǐng)導(dǎo)組，制定了創(chuàng)建工作計(jì)劃，落實(shí)了工作責(zé)任；由于創(chuàng)建工作經(jīng)驗(yàn)不足，創(chuàng)建工作中還存在不足之處，對(duì)此，**信用社應(yīng)依據(jù)《**市農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu) “標(biāo)準(zhǔn)行、社”創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)》和《**市農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu) “標(biāo)準(zhǔn)行、社”考核驗(yàn)收辦法》，分類(lèi)、逐項(xiàng)、逐條進(jìn)行整改。
總之，我社創(chuàng)建“標(biāo)準(zhǔn)行、社”工作雖然取得了一點(diǎn)成績(jī)，但還存在很多不足之處，對(duì)此，我們將認(rèn)真整改，乘勢(shì)而上，保證按時(shí)、按質(zhì)、按量完成創(chuàng)建“標(biāo)準(zhǔn)行、社”工作任務(wù)，決不辜負(fù)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的厚望。
篇三：信用社會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)工作自查報(bào)告
為進(jìn)一步加強(qiáng)我社會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)管理，落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度，防范會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)，我社根據(jù)XX省銀監(jiān)局《關(guān)于開(kāi)展XX銀行業(yè)案件防控風(fēng)險(xiǎn)排查專(zhuān)項(xiàng)工作在通知》（X銀監(jiān)發(fā)【2012】42號(hào)）及《關(guān)于印發(fā)在通知》（XX農(nóng)信發(fā)【2012】58號(hào)）文件精神，本著實(shí)事求是的原則，對(duì)本社的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：
一、關(guān)于柜員管理在情況
（一）柜員設(shè)臵及管理。我社柜員卡在權(quán)限和級(jí)別在設(shè)臵均滿(mǎn)足業(yè)務(wù)操作相互制約的需要；對(duì)于結(jié)算交易能夠做到換人復(fù)核，對(duì)于公用賬務(wù)交易需有三級(jí)柜員進(jìn)行授權(quán)后才能進(jìn)行；對(duì)于庫(kù)管交易、柜員管理、交易設(shè)臵不存在違規(guī)現(xiàn)象；營(yíng)業(yè)期間能夠做到雙人臨柜，換人復(fù)核；個(gè)人名章、柜員卡及密碼口令保管符合規(guī)定。
（二）柜員操作情況。營(yíng)業(yè)準(zhǔn)備期間能夠做到雙人簽到；營(yíng)業(yè)期間能夠做到雙人出庫(kù)，雙人臨柜，并堅(jiān)持一日三碰庫(kù)制度；不存在柜員攜帶自有現(xiàn)金臨柜現(xiàn)象，不存在頂班串崗現(xiàn)象；營(yíng)業(yè)終了能夠按規(guī)定逐筆核對(duì)當(dāng)日流水。
二、關(guān)于賬戶(hù)管理情況
（一）我社對(duì)公存款賬戶(hù)預(yù)留的印鑒卡片一直堅(jiān)持只有一套；并對(duì)所有留有印鑒的對(duì)公賬戶(hù)所辦理在業(yè)務(wù)堅(jiān)持折角驗(yàn)印。對(duì)個(gè)人存款賬戶(hù)堅(jiān)持實(shí)名制原則，在辦理開(kāi)戶(hù)、變更、掛失等業(yè)務(wù)時(shí)堅(jiān)持核對(duì)單
位法定代表人、授權(quán)經(jīng)辦人的身份。
（二）對(duì)于提前支取的定期儲(chǔ)蓄存款堅(jiān)持按規(guī)定核對(duì)取款人及存款人的身份證明文件；對(duì)于辦理掛失業(yè)務(wù)的儲(chǔ)戶(hù)堅(jiān)持認(rèn)真核對(duì)其有效身份證明文件，確保其真實(shí)性、有效性；嚴(yán)禁當(dāng)班人員為自己辦理業(yè)務(wù)。
（三）我社一直以來(lái)堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離制度；會(huì)計(jì)核算嚴(yán)格按照“六相符”的要求進(jìn)行；對(duì)于單位賬戶(hù)堅(jiān)持按月簽發(fā)余額對(duì)賬單，并確保每月對(duì)賬單收回率達(dá)到100%；對(duì)于所有對(duì)賬單上的印鑒均按要求跟印鑒卡核對(duì)，確保其真實(shí)性。對(duì)往來(lái)賬務(wù)堅(jiān)持逐筆勾對(duì)；會(huì)計(jì)一直堅(jiān)持按月檢查往來(lái)對(duì)賬及銀企對(duì)賬情況。
三、關(guān)于現(xiàn)金的管理情況
（一）現(xiàn)金收付管理情況。我社柜員一直堅(jiān)持先收款后記賬，先記賬后付款的規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，一切業(yè)務(wù)均在客戶(hù)視線(xiàn)內(nèi)完成，并且所有大額現(xiàn)金均及時(shí)入箱保管；由于我社地處車(chē)站旁，人流量比較大，所以現(xiàn)金收付量比較大，為滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要故每天庫(kù)存現(xiàn)金基本上都會(huì)超出聯(lián)社設(shè)臵的30萬(wàn)元庫(kù)存的限額；平時(shí)無(wú)白條抵庫(kù)及私自挪用庫(kù)存現(xiàn)金的現(xiàn)象。
（二）大額現(xiàn)金管理情況。我社對(duì)超過(guò)五萬(wàn)元的存取款建立了臺(tái)賬，并定期對(duì)臺(tái)賬進(jìn)行逐筆核對(duì)；我社對(duì)大額現(xiàn)金支取進(jìn)行嚴(yán)格管理，堅(jiān)持每筆現(xiàn)金的支取均符合其現(xiàn)金管理規(guī)定，對(duì)大額可疑交易及時(shí)上報(bào)聯(lián)社及反洗錢(qián)管理中心，而且嚴(yán)格禁止一般存款賬戶(hù)的支取現(xiàn)金。
（三）現(xiàn)金（有價(jià)單證）檢查交接情況。我社柜員堅(jiān)持“一日三碰庫(kù)”制度；主任堅(jiān)持每月至少三次全面檢查庫(kù)存，確保我社賬款、賬實(shí)相符。
四、重要空白憑證管理情況
在重空的領(lǐng)用方面我社一直遵循“先入庫(kù)、后領(lǐng)用、再使用”并及時(shí)入賬的原則；對(duì)所有的重要空白憑證均進(jìn)行機(jī)器、手工雙向登記；所有重空的調(diào)劑均是在庫(kù)管員的組織、監(jiān)督下進(jìn)行。在重空的使用方面，我社堅(jiān)持所有重空在使用時(shí)再蓋章；向客戶(hù)出售重空時(shí)，必須在客戶(hù)加蓋了在銀行的預(yù)留印鑒并核對(duì)無(wú)誤后才可出賬；因填寫(xiě)錯(cuò)誤導(dǎo)致不能使用的重空，會(huì)及時(shí)在系統(tǒng)中作廢。在重空的核對(duì)、檢查、交接方面，我社堅(jiān)持每日交接班和營(yíng)業(yè)終了核對(duì)庫(kù)存數(shù)，會(huì)計(jì)每月堅(jiān)持安旬檢查重空。
五、授權(quán)管理情況
我社柜員堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)行頂崗及授權(quán)制度，相關(guān)人員嚴(yán)格檢查授權(quán)業(yè)務(wù)及授權(quán)操作手續(xù)的合規(guī)性。
六、關(guān)于會(huì)計(jì)檔案管理
我社按規(guī)定整理、裝訂會(huì)計(jì)核算資料，歸案裝訂及時(shí)、完整、合規(guī)。
七、各類(lèi)登記簿登記及管理情況
我社按規(guī)定建立了各類(lèi)登記簿，并認(rèn)真填寫(xiě)了登記簿，并按檔案管理要求登記、保管已使用的各類(lèi)登記簿。
八、存在問(wèn)題及整改情況
經(jīng)過(guò)自查，我社工作整體狀況符合規(guī)定，但仍存在不足。一是，
查庫(kù)登記簿貨幣面值記錄不全面；二是，部分登記簿存在多年為更換的現(xiàn)象；三是，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)日志使用不規(guī)范；四是，授權(quán)登記簿有漏登現(xiàn)象。對(duì)以上存在的問(wèn)題，我社已全部進(jìn)行了整改。
通過(guò)自查工作的開(kāi)展充分認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算工作的重要性，今后我們要嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)管理制度，進(jìn)一步提高工作質(zhì)量，完善財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，規(guī)范財(cái)務(wù)管理行為；我們要依托信息化，規(guī)范基礎(chǔ)管理，深化服務(wù)內(nèi)涵，扎扎實(shí)實(shí)地把財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的各項(xiàng)工作落到實(shí)處。
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