合規部門崗位職責（通用22篇）

　　在現實社會中，崗位職責對人們來說越來越重要，一份完整的崗位職責應該包括部門名稱、直接上級、下屬部門、管理權限、管理職能、主要職責等。那么崗位職責的格式，你掌握了嗎？下面是小編為大家整理的合規部門崗位職責，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　合規部門崗位職責 1

　　1、參與對公司重要決策、常規業務、創新業務、產品方案等進行合規審查和評估；

　　2、參與建立、健全、完善公司風險控制管理、合規、內控體系；

　　3、針對重要風險事項，進行調研、審查，并撰寫調查報告；

　　4、對公司業務數據進行統計和分析，撰寫風險報告；

　　5、協助完成部門日常工作，及上級領導交辦的其他事宜。

　　合規部門崗位職責 2

　　1、對監管機構收發文進行掃描、歸檔；證照管理：協助相關部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。

　　2、法律事務：完成公司各類合同原件審查，分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。

　　3、負責傳達、宣導、培訓各項監管文件及法規政策，并對相關實施方案的落實進行監控。

　　4、進行日常的公司財務往來賬目細節審核，出具法務意見，并協助業務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。

　　5、制定公司內部的法務管理制度和規章，并督察執行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調整。

　　6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。

　　7、負責公司各項目的'法務盡職調查，法律風險控制，項目運營合規審查及項目工作流程合規審查等。

　　8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。

　　9、熟悉公司內外事務，建立流程監管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規范。

　　10、完成上級領導交辦的其它工作。

　　合規部門崗位職責 3

　　1、負責信用卡申請資料的真實性、有效性審核；

　　2、負責采集、調查及分析信用卡欺詐風險案件信息，并提出防范應對措施；

　　3、負責信用卡額度調整、分期業務授信等策略的執行等；

　　4、負責對全行信用卡業務進行合規檢查和輔導。

　　合規部門崗位職責 4

　　1、建立和更新集團市場、商務、研發、臨床等運營合規管理制度，并對制度進行培訓和檢查。

　　2、對集團客戶、供應商、合作方等外部合作行為進行合規評估。

　　3、對集團內關鍵崗位員工合規行為進行檢查。

　　4、對市場商務等運營等進行日常合規性檢查。

　　5、對合規檢查發現的問題提出加強和完善管理的`建議。

　　6、對各類投訴舉報進行調查核實，提出處理建議。

　　7、開展遵紀守法、合規廉潔各類培訓。

　　8、配合審計部進行相關工作。

　　9、 領導安排的其它工作。

　　合規部門崗位職責 5

　　工作職責：

　　1、負責醫藥公司整體項目管理工作，及項目管理部門管理工作，承擔人員培養、發展的職責。

　　2、支撐新客戶的開發及項目落地，與產品及運營等部門協作，共同提升解決方案的有效性，向客戶傳遞公司服務品質及核心競爭力；同時，要提升老產品的差異化服務和專業度標準；

　　3、支撐公司整體老客戶收入指標，支撐公司整體新老客戶利潤指標；

　　4、深刻理解客戶在合規類的痛點與需求，針對性地制定策略和方案，滿足客戶需求；

　　5、負責帶領項目經理團隊，通過對客戶業務的深度理解與看清，結合行業經驗，挖掘并滿足客戶的新需求；

　　6、不斷優化和提升項目管理團隊的人均產值和勞動生產率；

　　7、輔助總經理完成部門整體工作目標的規劃與達成。

　　任職資格：

　　1、商業和合規相關經驗

　　2、具備多年數據、審計或合規管理從業經驗；

　　3、具有產品思維，有強烈的提供創新服務的意識；

　　4、有良好的'與客戶建立溝通并獲取客戶需求的能力，及對應的方案制作與落地能力；

　　5、有良好的組織與協調能力，有良好的工作責任心，6、具備醫藥及營養品行業經驗者優先；

　　7、具備多年的售前管理工作，咨詢管理工作優先；

　　8、具備多個大型項目管理經驗和團隊管理經驗優先。

　　合規部門崗位職責 6

　　1、收集并整理用戶反饋，高效及時響應用戶問題；

　　2、監測產品數據變化，及時發現問題并落實解決；

　　3、對數據進行專題分析，并根據數據結果提出可行策略，推動產品的改進和服務化覆蓋率的'提升；

　　4、與商戶支持、技術聯調等部門緊密配合，提供業務支持；

　　5、熟悉了解行業趨勢和競爭對手，配合產品經理進行競品的追蹤研究；

　　任職資格：

　　1、大專及以上學歷，有互聯網產品運營類的崗位經驗，關注用戶需求和熱點事件；

　　2、溝通能力強，工作細心踏實，有責任心與自我驅動力；

　　3、性格開朗活潑，擅長組織協調，推動團隊協作；

　　4、對數據敏感，有較強的數據分析能力，以及方案、報告撰寫能力。

　　合規部門崗位職責 7

　　職責描述：

　　1、管理出口管制程序，發現改進點并及時采取必要的糾正和改進措施；

　　2、協助中興出口管制合規項目標準流程的設計和推行，包括更新出口管制合規手冊、程序起草和工作方法改進；

　　3、負責出口管制合規審計的實施工作并與業務單位協作跟蹤改進措施的實施情況；

　　4、應對出口管制調查，并于適當時升級匯報；

　　5、與業務伙伴和項目團隊合作完善業務中的出口管控流程，提供專業指導和必要支持；

　　6、支持gts單據或者各地區的出口管制合規事件，跟蹤其處理情況，必要時升級至出口管制合規領導團隊處理；

　　任職要求：

　　1、全日制本科以上學歷，專業不限；

　　2、1年以上相關工作經驗，了解美國、中國、香港、亞太和歐洲等國家或地區的'出口管制規定，優秀應屆生亦可考慮；

　　3、具備較強的溝通表達能力及良好的項目管理能力，處事靈活；

　　4、綜合素質良好，責任心、抗壓能力強。

　　合規部門崗位職責 8

　　工作職責：

　　1、主導公司內部控制體系建設，建立相關的規章制度；

　　2、對公司管理制度、工作流程和經營管理過程中可能出現的風險點進行識別、分析和評估，對完善公司制度和流程提出具體建議；

　　3、進行合規風險管理，組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查，草擬風險預警提示和風險評估報告；

　　4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規審計、舞弊審計、經濟責任審計、離任或離職審計、招采審計等；

　　5、輸出審計報告，提出整改建議。

　　任職要求：

　　1、全日制本科及以上學歷，法律、會計、信息、審計等專業；

　　2、具備5年以上企業內部審計從業工作經驗；

　　3、具有高度的職業敏感性和豐富的專項審計經驗，能獨立完成專項審計項目；

　　4、具備良好的公文寫作能力；

　　5、誠實守信，責任意識強，積極進取；有良好的'職業操守和溝通協調能力，工作原則性強；

　　6、具備一定的風險分析能力，具有較強的團隊協作能力及學習能力。

　　合規部門崗位職責 9

　　崗位描述：

　　1、跟蹤掌握危險化學品相關的最新法規；

　　2、根據企業實際情況，為企業制作合規方案并推進項目實施；

　　3、現場做相關合規審計。

　　崗位要求：

　　1、化學、環境、醫藥、生物相關專業優先，本科及以上學歷；

　　2、英語要求cet—6或同等水平；

　　3、責任心強、學習能力強，具備良好的團隊協作能力及溝通能力；

　　4、能適應經常性的.出差、加班。

　　合規部門崗位職責 10

　　崗位職責：

　　1、對公司業務控制流程合規性、合法性及風險點進行評估測試，識別潛在的控制缺陷并提出整改建議，督促落實整改方案；

　　2、對公司相關項目進行專項審計；

　　3、梳理及完善公司內控制度，建設和審查公司業務內控流程；

　　4、完成內控合規評價報告撰寫工作；

　　5、完成領導交辦的其他工作；

　　任職要求：

　　1、本科及以上學歷，財會類、審計類專業，具有注冊會計師或國際注冊審計師資格優先考慮；

　　2、三年以上四大工作經驗，熟悉sox風控矩陣的`建設，有做過美國ipo項目的優先考慮；

　　3、具有一定的分析、判斷、寫作能力，能夠獨立撰寫內部審計報告及內控評價報告；

　　4、良好的溝通能力，工作認真負責，責任心強。

　　合規部門崗位職責 11

　　崗位職責：

　　協助部門負責人進行合規審計日常工作的實施，協調審計相關單位等工作。

　　任職資格：

　　1、3年以上風控或法務相關工作經驗，法律、經濟、金融、企業管理等相關專業；

　　2、具有較好的財務分析和財務審計能力，思維敏捷；

　　3、具有扎實的審計專業知識，熟悉國家審計相關法律法規、程序和方法；

　　4、工作認真嚴謹，客觀公正，嚴格按照審計程序開展審計工作；

　　5、具備優秀的.溝通協調能力和良好的職業道德。

　　合規部門崗位職責 12

　　職責描述：

　　1、根據監管規定，擬定合規管理制度，推動公司合規管理體系建設；

　　2、完成公司內部及下屬公司的相關法律文件的起草及審定工作；

　　3、起草審核修訂公司有關規章制度等；

　　4、及時發現公司潛在問題和風險，提出改進意見；

　　5、公司宣傳推介材料、內部規章制度、業務流程等合規評審，并提出專業性建議；

　　6、領導安排的'其他相關工作。

　　任職要求：

　　1、法律專業本科及以上學歷，壽險行業三年以上合規經驗；

　　2、有法務、合規、內控、風控等3年以上工作經驗，有保險行業同崗位工作經驗優先考慮；

　　3、熟悉國家、監管相關的合規要求；

　　4、具有較強的學習能力、報告撰寫能力、團隊合作和溝通協調能力，處事嚴謹；

　　5、為人正直嚴謹，原則性強、抗壓能力好；

　　合規部門崗位職責 13

　　任職資格：

　　1、大專及以上學歷，法律專業優先；

　　1、有3年以法律事務管理和合規管理工作經驗；

　　2、熟悉互聯系合格法律法規及工作流程；

　　4、有較強的合規意識；

　　職責描述：

　　1、負責公司業務合規體系的建立，并督導其實施；

　　2、組織編制公司業務相關協議、合規性文件；

　　3、對公司業務進行合規性審查和監控，保證各項業務的'合規性；

　　4、對公司制度、流程等風險與合規問題進行梳理，并提出合理化建議；

　　5、對違規行為進行調查，并向公司報告調查結果；

　　6、組織合規培訓，處理與合規相關的其他事務；

　　7、負責合規文件、協議、資料的受控、分發、受控；

　　8、完成公司安排的其它事項。

　　合規部門崗位職責 14

　　一、負責本行系統性風險的識別與報告，產品風險評估與監督管理；

　　二、負責本行范圍內的盡職調查與評估，風險管理工具的運用與風險分析、行業風險探討與管理，項目風險評估與管理工作；

　　三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統及各職能部門風險限制執行狀況進行評價與監督；負責風險資產的管理、處置工作；

　　四、負責本行合同文本、對外函件、內部文件等法律合規審查，業務交易的合法合規審查，業務系統身份變更的`合規審查；

　　五、負責銀行內部管理行為的合法合規性審查、二級支行的合規性監督檢查；

　　六、負責定期組織對本行規章制度的匯編和清理；

　　七、參加郵儲銀行法人授權管理，負責制作轉授權書、再授權書；

　　八、負責本行法律事務、反洗錢工作；

　　合規部門崗位職責 15

　　1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

　　2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務，維護公司合法權益；

　　3.主持公司重大經營決策的法律論證和法律保障；

　　4.負責對公司規章制度、產品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同；

　　5.為公司經營管理活動提供法律咨詢；

　　6.管理外聘律師、法律顧問；

　　7.法律培訓。

　　合規部門崗位職責 16

　　1)負責追蹤、學習國家藥品開發的相關的政策、法規和管理制度，獲得各類藥品管理及相關法律、法規和技術要求并作歸檔管理、培訓管理；確保研發質量體系符合法規要求；

　　2)對研發質量管理體系進行內審，持續改進研發質量管理體系，確保數據管理、文件管理、記錄管理、設備管理、偏差、變更、技術轉移等符合質量管理體系要求；

　　3)負責研發質量管理文件的`起草、修訂、審核，指導研發各部起草、修訂相關sop；

　　4)檢查藥物研發過程中各項記錄是否及時、規范、準確；

　　5)監督各類儀器和器具的檢定、校驗、確認；參加儀器調研并確保合規性；

　　6)審核研發項目關鍵進展節點的報告，做好研發項目技術報告的歸檔管理；

　　7)負責內部員工質量管理體系的培訓工作；

　　8)協調合成、制劑，分析部三大部門協助解決項目推進中遇到的問題

　　9)對藥品研發相關的所有資料和文件保密負責；

　　10)完成領導分配的其他工作。

　　合規部門崗位職責 17

　　職位要求:

　　該職位協助構建公司內控體系平臺，為公司有序高效運營提供保障。

　　1)構建并完善公司內控體系，搭建內控平臺，建立有效的內控運行機制；

　　2)協助部門總監根據公司戰略要求制定合理的內控規劃，推動相關政策、制度、流程與規范的落地；

　　3)組織開展內控、合規各項常規和專項檢查工作，包括預算、資金、采購、合同等；

　　4)參與起草公司董事會、監事會、股東大會會議文件，協助董秘辦組織召開公司定期及臨時性董事會、監事會、股東大會。

　　任職資格:

　　1)全日制本科及以上學歷，審計、財務、會計、經濟等相關專業優選；

　　2)具備1年左右相關內控工作經驗，具備上市公司內控工作經驗者優選；

　　3)熟悉財務、內控知識與法則，具備較強的原則性、嚴謹性；

　　4)具有良好的分析總結能力及文字表達能力；

　　5)協作意識強，溝通能力強，具備一定的'項目管理能力。

　　職位吸引:

　　1)復享秉承“光譜改變生活”的愿景:在光譜分析領域和場景中，實現客戶夢想；

　　2)復享秉持“讓光譜簡單”的使命與追求:用簡單的產品，滿足復雜的需求；

　　3)復享以光電子學和生命科學為“兩個市場方向”，實現公司快速增長；

　　4)復享有一支充滿朝氣與活力團隊，期待與你攜手同行。

　　合規內控專員崗位

　　合規部門崗位職責 18

　　1、持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

　　2、負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

　　3、負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的.要求并形成報告。

　　4、編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

　　5、對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

　　6、為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。

　　合規部門崗位職責 19

　　職責描述:

　　1、協助建設和完善公司法律事務管理體系，提升公司法律事務管理水平；

　　2、協助參與公司重大業務的談判、簽訂，對各類合同的履行進行監督；

　　3、對公司運營的各種潛在法律風險進行梳理、識別，并提出規避、化解方案；

　　4、及時跟蹤法規及監管政策要求，進行法規及監管政策解讀，組織法律事務培訓、宣導；

　　5、其它與法律、合規管理相關的.工作。

　　任職要求:

　　1、重點院校全日制碩士及以上學歷，法律、金融、經濟等相關專業；

　　2、具有三年以上相關工作經驗，如大型律師事務所專職金融律師經驗等，具有信托、基金、證券、銀行等金融機構法律合規工作經驗優先；

　　3、熟悉公司法、合同法、擔保法、物權法、證券法、信托法、合伙企業法等相關法律理論知識與實務操作，熟悉金融行業監管政策；

　　4、工作認真、嚴謹，邏輯清晰、分析判斷能力強、具有較強的職業敏感性，具有良好的抗壓能力、團隊合作能力和人際溝通能力。

　　5、通過國家司法考試，取得法律職業資格證書。

　　合規部門崗位職責 20

　　1.負責公司合規管理，檢查公司經營活動是否符合法律法規、規則和準則，執行制定合規風險管理政策，向監管單位及相應職能部門報告合規風險事宜。

　　2.負責公司法律事務管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；參與訴訟等工作；為各項業務和管理活動提供法律支持和服務。

　　3.負責公司操作風險綜合管理具體事務，按照要求進行分行的操作風險日常報告和不定期培訓。

　　4.擔任部門OA系統管理員，負責及時轉發部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。

　　5.擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負責印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。

　　6.專用章、合同章等專用章的保管，根據用印審批在法律文書中用印。

　　7.兼任對公合同填制崗，根據審批條件制作合同；復核他人制作的`合同，確保有關合同、協議等法律文件的合法性、準確性、完整性。

　　8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。

　　合規部門崗位職責 21

　　1.協助公司領導正確執行國家法律、法規，對公司重大經營決策活動提供法律意見。負責法律合規部的全面工作，組織實施并檢查落實法律合規部各項工作的完成情況。

　　2.負責法律合規部的基礎管理工作，參與審查公司重要規章制度。

　　3.對公司所有合同、招標文件進行審查，對合同簽訂、履行情況進行檢查、監督。

　　4.負責辦理公司的`授權委托事宜。

　　5.參與公司的合并、分立、投資、擔保、租賃、資產轉讓、招標、重大合同談判等重大經濟活動。

　　6.處理公司法律糾紛事務。根據法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權益。

　　7.配合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。

　　8.跟蹤研究國內涉金融法律法規的修訂和變化，包括涉金融管理機構的政策、指導性意見的更新變化，定期收集整理，出具研究意見，為公司決策層指定公司發展計劃，發展策略提供積極意見。

　　9.選聘、聯絡外聘律師開展工作，對外聘律師的服務進行監督和評價。

　　10.合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。

　　11.提供與公司生產、經營有關的法律咨詢業務。

　　12.完成領導交辦的其他工作。

　　合規部門崗位職責 22

　　1、 制定及審核資管業務合規相關的規章制度；

　　2、 梳理資管業務開展過程中的法律合規風險點；

　　3、 資管業務合規審查及合規性指導、合規性論證；

　　4、 建立、執行內部定期檢查機制，梳理、完善流程并監控執行情況；

　　5、 統籌內外部稽核、檢查工作，對接內外部監管、稽核機構等；

　　6、 定期組織資管法律合規培訓。

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