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案件辦理自查報告（精選11篇）
在人們越來越注重自身素養的今天，需要使用報告的情況越來越多，報告根據用途的不同也有著不同的類型。在寫之前，可以先參考范文，以下是小編精心整理的案件辦理自查報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
案件辦理自查報告 1
為了進一步落實黨風廉政建設責任制有關規定，進一步強化人民群眾來信來訪的查處質量和辦理效率，根據中央及省、地、縣關于實施黨風廉政建設責任制辦法等相關規定，特制定本制度。
一、辦理原則
1、實行辦理信訪，查辦案件工作責任制。凡上級批轉督辦的信訪件和鎮黨委、鎮人大、鎮政府、鎮紀委直接收到或鎮上主要領導接待受理的群眾來訪，按照分級負責、歸口管理的原則，班子成員及各分管領導要實行誰主管、誰負責、誰查處的工作責任制，組成3人以上調查組進行調查處理，對查處工作負領導責任。
2、實行失察責任追究制，因調查不深入、偏聽偏信、取證、核對證據不到位，敷衍塞責，應付了事，查辦失實，造成當事人重復信訪、上訪，甚至越級上訪者，分管領導和調查人員要負連帶責任，實行責任追究。輕者做出檢討，重者按照黨風廉政建設責任制及相關規定追究領導責任。
3、重要信訪的查處要按照查前領導辦公會議集中研究，制定調查方案，調查中分管領導要及時匯報調查情況，調查結束后鎮領導辦公會議專門研究討論確定處理意見,分管領導和調查組人員不得自作主張。一般信訪件的查處由各分管領導把關負責，調查處理報告經鎮黨委書記審閱后方可上報。
4、查辦信訪件要嚴格按照“實事清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備”的二十字方針進行辦理。
二、辦理信訪件的基本程序和方法
1、凡信訪件一律由鎮黨委秘書負責拆閱、登記后，轉交黨委書記或紀委書記閱示，批轉各分管領導負責查處。
2、鎮黨委書記依據信訪件所反映問題的性質，嚴重程度和相關情況，做出是否專題研究，組成專門調查組進行調查處理的決定，需專門研究的'，應及時召開鎮領導辦公會議研究調查方案，組成工作組，屬于一般性的信訪件可直接批轉分管領導組成調查組負責查處。
3、調查結束后，調查組應及時形成調查報告，提出初步處理意見，重要案件經鎮領導辦公會議討論確定，一般案件經鎮領導辦公會議或鎮黨委政府主要領導審核后，確定處理意見，形成正式調查處理報告，上報備案。
4、調查處理結果的上報：報告形成后，經鎮黨委書記或鎮長，紀委書記把關審核后打印上報。屬縣委、縣政府督查室、信訪室以及縣上主要領導批辦的信件，上報時直接報有關部門和有關領導，報告落款為“中共長赤鎮委員會調查組”。屬縣上有關其它部門轉辦的信件，上報時直接報有關部門，報告落款為“長赤鎮人民政府調查組”。屬縣紀委、監查局轉辦的信件上報時直接報縣紀委，報告落款為“中共長赤鎮紀委調查組”。
三、辦理信訪件的基本要求和應注意的問題
1、堅持原則，執行政策、秉公執紀、廉潔奉公、遵紀守法，認真解決存在問題，切實做好思想工作。
2、保障當事人的權力。根據《黨章》、《憲法》和黨紀政紀的條規、法律法規的規定，查處信訪件要切實保護信訪當事人(包括檢舉人、控告人和申訴人)的合法權益。
3、嚴格保密制度。除查辦案件人員和領導外，辦案人員不得向其它人員泄露檢舉、控告和申訴人員的姓名、信件和調查取證的情況。
4、嚴肅處理打擊報復誣告陷害行為。
5、按照已轉已辦的原則，除個別限定了查辦時限以及案情比較復雜的信件外，其它信訪件從交辦到辦結，上報結果辦理時間最長不得超過30天。
案件辦理自查報告 2
一、基本情況
辦案數量和標的額大幅增長，全年共受理案件513件，標的額13.78億元，與去年同期相比分別增長17.39%和125.16%，綜合指標跨入全國優秀仲裁機構的第一方陣；辦案質量和效率穩中有升，共審結案件416件，實際結案率81.09%，其中審限內結案率84.86%，調撤率73.55%；當事人向市中級人民法院申請撤銷或者不予執行案件中僅有一起被法院裁定不予執行，占當年受案總數的0.19%。
二、審理情況
1、調解結案情況。20xx年以調解及撤回方式結案的案件共306件，調撤率達73.55%，比去年增加2.05%，該指標已連續三年增長。調解結案率較高的案件類型包括：物業服務合同糾紛，調撤率為92.68%；建設工程施工合同糾紛，調撤率為73.69%；房屋租賃合同糾紛，調撤率為66.67%。
2、裁決結案情況。20xx年以裁決方式結案的案件共101件。以裁決方式結案的主要案件類型包括：保險合同糾紛，裁決率為52.17%；買賣合同糾紛，裁決率為41.86%；承攬合同糾紛，裁決率為38.46%。相較去年而言，保險合同糾紛裁決率上升，商品房銷售合同糾紛裁決率明顯下降，承攬合同仍屬于爭議較大的糾紛。
3、案件審理周期。20xx年已結案件平均審理天數為101天。審理周期較短的'案件類型為還款協議糾紛、合作合同糾紛和物業服務合同糾紛，平均審理天數分別為7天、49天和55天。審理周期較長的為國有土地使用權出讓合同糾紛、股份轉讓合同糾紛和營運車輛經營合同糾紛，平均審理天數分別為490天、358天和265天。
三、綜合分析
1、案件數量和標的額取得新突破，辦案質量和效率穩中有升。在20xx年本會案件數量和標的額取得大幅增長的基礎上，20xx年受案數量增勢明顯，仲裁標的額歷史上首次突破10億元關口。在案件數量連續兩年創新高的同時，審限內結案率保持穩定，調撤率連續三年穩步上升，司法監督撤銷率小于1%。
2、加強案件督辦，強化案件流程管理。堅持每月召開案件推進會，對辦案秘書在手案件進行結案排期，增強案件審理的計劃性。同時，通過案件推進會對擬結案件實行跟蹤督察，及時指導。案件審理周期相較去年進一步提速15%（20xx年平均審理周期為119天、20xx年平均審理周期為173天）。
3、案件類型多樣化，商事糾紛數量增多。今年受理的案件類型高達40種（20xx年為38種、20xx年為36種），新出現的糾紛類型有工程代建合同糾紛、抵押借款合同糾紛、股份轉讓合同糾紛、股東資格確認糾紛等。案件按合同類型劃分涉及我市城鄉建設、房管、國土和金融等8個行政主管部門。商事糾紛的處理更能彰顯仲裁程序簡便、尊重當事人意思自治、保護當事人商業秘密等優勢。
4、20xx年本會認真貫徹執行辦案責任制考核辦法，不斷提高辦案質效，進一步提升了仲裁公信力。20xx年本會將進一步創新工作機制，探索建立更加科學的疑難案件論證機制，做好對社會有重大影響和新類型案件的審理工作，再創南通仲裁事業發展的新輝煌。
案件辦理自查報告 3
根據x郵金管[xx]96號《關于轉發xx銀監分局%26<關于對轄內銀行業金融機構落實案件風險防控措施情況開展調查的通知%26>的通知》文件要求,我局立即組織相關人員學習,并結合郵政金融機構風險管控實際,認真按照《xx銀行業金融機構案件防控工作必備指引》做好自查工作，現將自查的情況匯報如下:
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《xx州郵政金融業務稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監控，促進郵政金融業務穩定、健康發展。
二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現金交易排查”、“對代發工資業務進行排查”、“防范銀行業金融機構內部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業務專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛經營成果。
三、認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發有舉報卡。
四、嚴格按照省局和州局的要求的頻次和內容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規檢查相結合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。
五、認真按照《關于印發%26
六、為強化郵政金融管理，結合本局實際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關于對郵政儲蓄大額現金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調整xx年儲匯周轉金定額明確超限提款權限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應急預案。
七、不足之處：一是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責;二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質量未達到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風險管理制度不夠完善，制度執行不力。四是安防設施不達標，網點人員配備不足。五是代理保險業務管理較混亂，缺乏相互監督和制約機制。
通過開展此次自查活動，認真對照《指引》和相關案件防控規定要求，努力做到進一步加強案件防控工作，建立案件防控長效機制，進一步做好案件防控基礎工作，完善制度和措施并提高執行力，確保我局郵政金融業務持續、快速、健康發展。
案件辦理自查報告 4
自參加農村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認真學習農村信用社的有關法規和各項金融方針政策，案件專項治理自查報告。通過本次學習聯社印發《xx農村信用社案件專項治理實施方案》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監發[20xx]17號)和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案(銀監辦發[20xx]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執行規章制度、內控制度的重要性、必要性。現按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下：首先在思想上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、等非法行為。
認真執行好農村信用社各項規章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作，整改報告《案件專項治理自查報告》。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。
作為xx分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉帳業務時，能按規定進行查詢操作；對領取大額現金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業務能按有關規定，認真執行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的.真實、完整、有效。
但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發現了自己存在不少問題：
1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態。
2、有時個人印章沒有及時保管好。
3、辦理業務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續發揚優點，努力改正缺點，嚴格執行內控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發生，以小心謹慎的態度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發生。
案件辦理自查報告 5
為深入推進社會矛盾化解、社會管理創新、公正廉潔執法三項重點工作，提高司法所人民調解的質量和水平，根據《關于開展評查案件工作的實施意見》的要求，積極開展案件評查自查工作。現將開展案件評查自查情況報告如下：
一、自查情況
（一）加強領導，明確任務
高度重視案件自查工作，由主管領導任組長，司法所、村委會、相關站所負責人組成評查組，嚴格按照相關規定和人民調解案件質量評查標準，對人民調解卷宗進行了一次徹底評查，就受理案件程序是否規范、辦理案件是否合法、案件文書是否完整、檔案管理是否規范等方面進行了認真細致質量檢查評查。
（二）規范評查方式、落實評查標準
1、端正工作態度，強調工作方法。在評查每件案件時，從一個旁觀者的角度去發現問題，客觀地分析出現問題的原因，提出解決問題的建議。
2、嚴格評查標準，明確評查范圍。在案件評查上，突出一個“嚴”字，把好質量關，嚴格依照案卷質量標準執行，逐項對照。既全面評查，又突出重點，確保案件評查工作取得實效。
3、嚴格人民調解文書和檔案管理的規范完整。采取“一看、二改、三講”的`方式對調解文書種類、內容、語言進行查改，達到文書種類正確，內容完整，語言表達規范。檔案管理專人、專室，裝訂規范嚴格保密，確保檔案完整和規范。
（三）按照要求，開展自查
按照實施意見的要求，結合實際，通過自查，大部分案件基本符合要求，其主要特點：一是調解程序合法規范；二是取證程序合法，證據合法有效，材料確實充分；三是調解依據充分，人民調解協議效力明確、解決方案合理；四是文字表述清楚，文書、印章使用正確，歸檔符合要求。目前各項工作開展順利，未發生違法違規現象。
二、存在的主要問題
（一）調解文書用語表述不嚴謹
一是案卷封面的案由表述不規范。案由要反映案件的本質特征，它是案件分類、登計的依據。有的隨意表述，卷名和卷內案由名稱不統一，案由名稱、糾紛簡要和協議內容等表述不規范，案件中當事人和糾紛事實描述的不概要、不全面。
二是由于部分調解人員業務不夠精通，文化程度較低，調解記錄書寫潦草，用語不規范，只重視調解成效輕視理論學習和經驗總結。
（二）執法案卷歸檔質量不高。從檢查的情況來看，突出表現在：一是沒有案卷號，卷內目錄不規范。雖然一案一卷，但卷內材料編寫頁碼、排列無序雜亂。二是書寫不工整。個別調解員的書寫潦草，字跡難以辨認。三是案卷紙張不統一，目前我所案卷為A4紙、有其他類型的證據、證明、回執的未使用規范的粘貼紙張整理粘貼，看起來很不美觀、不協調。四是有些文書歸檔和裝訂未按照統一標準進行，案卷封皮制作、目錄填寫、文書順序、頁碼編寫、案卷裝訂等不規范，有的案卷掉頁散卷，有的案卷僅用復印文書入檔。
對于自查中出現的問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作中加以改進解決和防范。
三、今后加強的幾項工作
（一）高度重視案卷評查工作。強化人民調解資料的立卷歸檔工作，每年都將組織一次案件評查，不斷推進和完善規范人民調解行為，提高調解水平。
（二）嚴格執行人民調解程序。結合案件評查的結果，圍繞相關要求，嚴格執行調解程序，切實保障公民、法人和其他組織的合法權益。
（三）認真規范調解案卷制作。案卷是人民調解機關依法實施調解行為的主要體現和載體，案卷文書制作質量的好壞，代表著調解水平的高低，也關系到人民調解組織的形象、法律的威信。
（四）完善調解人員管理，加大調解人員培訓力度，全面提高調解水平，加強普法工作，加大法律、法規宣傳力度，增強法律意識，促進社會依法生產，依法經營。
案件辦理自查報告 6
各位領導：
大家好！按照市紀委有關文件要求，xx市紀委監察局于20xx年8月27日至9月27日，積極組織人員對05年以來的案件認真展開了案件質量自查活動，嚴格按照“二十四字”基本要求對違紀案件，進行了逐卷審閱，拾遺補短，創新提高，進一步完善了案卷材料，確保了案件審理質量。現將案件審理工作及這次自查情況做一簡要匯報。
一、領導重視，審理自查工作高位展開
一直以來，xx市紀委監察局高度重視案件審理工作，把案件審理作為案件查辦工作收尾重頭戲，并提出了“基礎建設上檔次，機構設置講實效，工作程序抓規范，工作內容講科學”的新要求。
一是強化領導。在接到《中共保定市紀委、保定市監察局關于開展好案件質量檢查工作的通知》后，又專門成立了以分管案件審理工作的副書記任組長、主抓案件審理工作的常委任副組長、審理工作人員為具體成員的案件質量自查小組，市委常委、紀委書記張二樂同志做出重要批示，要求審理人員按照文件要求，對照檢查內容認真自查，發現問題，及時糾正，確保此項工作圓滿完成。
二是優化配置。在人手緊張、辦案任務重的情況下，并確定了3名年輕干部從事案件審理工作，成立專門科室，切實承擔起案件審理工作的職責。目前，為審理室配備專用辦公室、專用電腦和激光打印機等辦公設備，共有專、兼治審理人員6名。通過不斷優化審理工作軟硬件辦公環境，有利于工作、管理和服務水平的提高，有效的促進了案件審理質量的提高。
二、認真部署，審理自查工作有序推進
我市對照自查要求逐一進行查擺，有針對性的進行部署，保證了審理自查工作的扎實推進。
（一）合理配置，提高審理水平。我市多年來嚴格落實查審分開的原則，審理和檢查分別由不同兩個紀委常務分管，其中審理工作由呂金山常務分管，同時主抓廉政、糾風等項工作，審理室主任由從事紀檢工作多年、具有豐富的審理經驗的同志擔任，同時安排了兩名業務強、素質高的副科級檢查員從事審理工作，使審理水平提高到一個新的高度。
（二）創新機制，提升服務高度。我們把征求意見、協審、審理助辯等審理模式應用于審理過程中，保證了案件質量，同時還維護了被調查人的合法權益。我們在審理實踐中還創新了“特聘助審員制度”、“監督審理制度”，此舉受到省紀委書記臧勝業的批示，要求逐步在全省推廣。
（三）嚴肅執紀，做好申訴復查。在工作中，我們始終堅持遵循事實求是的基本原則，把以事實為依據作為正確處理案件的前提和基礎來審核把握。實踐中，我們注意全面客觀地分析案情及導致錯誤的主客觀原因，不以偏概全。在辦理申訴案時，我們注重學習案件處理時期黨和國家制定的政策條規和法律法規，然后對具體案件具體分析，區別對待，把客觀公正的觀念融入到每一起申訴案件的復查工作之中，做到“復查大計、公正第一”。多年來，未出現一起因審理不規范導致申請復議案件。
（四）認真剖析，確保審理質量。我們這次自查采取邊查閱邊解決的方式進行，共查閱了714個卷宗，基本上都達到了“二十四字”方針要求，對發現的`個問題及時進行了糾正。如在鄉鎮紀委所辦案件中多數存在卷宗文書欠規范的問題，為此我們立刻制定出一個規范的模板下發各鄉鎮，就在剛上交的卷中收到了很好的效果。
三、嚴格把關，審理自查工作扎實有效
我市紀檢監察機關在案件審理自查工作中，對照檢查內容和要求，嚴格履行審核把關職責，自查工作取得了一定成效。
自查活動中共查結案件643件，其中20xx年查結案件91件，20xx年查結案件96件，20xx年查結案件90件，20xx年查結案件90件，20xx年查結案件163件，20xx年至今查結案件113件。共給予607名黨員干部黨政紀處分。其中黨紀處分531人，政紀處分97人，雙重處分21人。通過自查自糾，我市查結的案件均符合“二十四字”基本要求和案卷規范化要求，案件審結率和黨政紀處分執行率均達到了100%。自查活動使我們在審理程序上更加規范、定性量紀上更加嚴格、證據使用上更加準確，有效地提高了審理工作水平。
通過自查，也暴露出我們在審理工作中的一些不足，比如人員配備有待進一步增強，認識水平有待進一步提高，培訓工作有待進一步加強，配套措施有待進一步改進。在今后的工作中，我們會突出重點、創新舉措、積極進取、創先爭優，不斷增強依紀依法辦案意識，加大對鄉鎮紀委的指導力度，充分履行案件審理職責，推進案件審理工作規范化、制度化、科學化建設，切實提高案件質量和辦案水平。
案件辦理自查報告 7
依紀依法安全文明辦案，是紀檢監察機關查辦案件必須始終堅持的基本原則，是做好辦案工作的重要保障。當前，基層紀檢監察機關在突出主業、不斷加大查辦案件力度的同時，往往忽視案件查辦過程的安全問題，針對《關于近期“走讀式”談話對象非正常死亡事件情況的通報》文件精神，認真自查自糾本室在查辦案件中存在的安全方面問題。進一步做好防范辦案過程中的安全隱患，現將自查自糾情況匯報如下:
一、辦案過程中存在的.問題
（一）在辦案中沒有完全嚴格執行程序、規定。
（二）辦案中無意泄露當事人的`信息。
（三）辦案中急于求成，對調查對象采取不文明行為。
二、安全問題的原因分析
分析出現上述情形的原因，主要有以下幾種：
一是安全意識不夠。對案件的安全管理沒有引起足夠的重視，認為案件事情小是不會出事的，存在麻痹和僥幸心理，忽略了辦案安全問題。習慣思維，長期以來，單純地注重辦案、忽視保障黨員合法權利已成為習慣，認為程序僅僅是形式而已，違反程序不過是工作方式和方法上的欠缺，與案件突破的重要性相比，算不上大問題，并不影響案件的實質及處理。二是畏難情緒。把依紀依法辦案與保持辦案力度對立起來，認為在當前反腐倡廉形勢依然嚴峻的情況下，強調依紀依法辦案，會束縛辦案人員的手腳、弱化辦案力度；有的認為當前辦案手段少，案件越來越難辦，“規規矩矩”辦不了案。
三、安全風險防范措施
為確保辦案安全，消除辦案過程中的一切安全隱患，制定以下措施。
（一）按照規定，規范使用好談話場所，確保辦案安全“零事故”。
（二）強化辦案過程管理，確保安全責任“零風險”。強化安全意識。在每次辦案談話前，強調依紀依法文明辦案，確保辦案安全。在查辦案件工作中，始終把安全作為案情分析的一項重要內容，針對涉案人員的身體和思想狀況,調整談話方案和陪護方案，細化安全辦案工作措施。針對初核和實施固定談話措施，制定安全保障方案，對案件調查期間談話對象的身體狀況、思想情緒乃至飲食情況進行全面詳盡的記錄備案，把安全責任風險化解在萌芽狀態。
（三）嚴肅辦案紀律，確保辦案人員“零違紀”。確保辦案人員在辦案工作中把自查自糾貫穿于依紀依法、安全文明辦案始終，確保辦案人員廉潔辦案、秉公辦案、嚴守辦案機密。
案件辦理自查報告 8
xx銀監分局：
根據《xx銀監局關于銀行信貸領域案件隱患風險提示的通知》（xx銀監辦【xx】xx號）要求，xx行深入、細致地對信貸業務進行了全面風險排查，現將排查情況匯報如下：
一、組織情況
對于此次排查工作，xx行領導高度重視，及時組織召開專題會議，下發排查通知，提出工作要求。要求認真學習通知要求，制定排查方案，明確排查范圍及標準，以100萬元以上大額不良貸款、涉訴貸款為排查重點，以風險全覆蓋為原則，以規范行為、防范案件、查找問題、解決問題為出發點，從查業務、查行為入手，認真開展此次排查工作，及時發現苗頭隱患，嚴控信貸風險。
二、排查情況
（一）貸款基本情況
截至20xx年末，xx行共有貸款xx戶xx筆，金額xx億元。其中五級類正常貸款xx戶xx筆，金額xx億元，五級類不良貸款xx戶xx筆，金額xx億元，不良占比xx%。逾期類貸款xx戶xx筆，金額xx億元。
（二）制度情況
一是梳理與完善各項制度，做到有章可循。近年來，xx行制定出臺了《xx銀行信貸管理基本制度》，對信貸業務操作管理、
信貸資產風險管理、信貸人員管理等作了明確規定，規范信貸行為。嚴格執行 “三個辦法一個指引”貸款新規，制定下發了《固定資產貸款管理辦法》、《流動資金貸款管理辦法》、《個人貸款管理辦法》等相關配套制度。重新設置了專用合同文本，對資金合法用途、借款人承諾事項、發放的條件、支付的方式和違約責任等進行了明確規定。
二是明確審批職責，嚴格審批流程。xx行制定了《信貸業務審批管理辦法》，規范信貸業務審批管理流程，分級、分權限進行審批與管理，實現相互制約和配合。
三是嚴格執行貸款“三查”制度，確保資產質量。貸前調查，要求雙人嚴格按照國家產業政策規定對借款人及擔保人的經營情況、財務情況、信譽情況、還款能力以及抵質押品等進行認真調查、核實，充分識別客戶和業務風險。在貸中，對貸款報審資料的真實性、完整性、有效性進行認真審查，保證報審資料及合同的'合法合規性，貸款合同實行雙人面簽制度。貸款發放后，要求借款企業按時更新報送報表資料，并要求信貸人員定期不定期對貸款企業經營情況及貸款用途進行跟蹤調查與檢查，同時對擔保企業的經營情況、重大變化情況及抵質押品的存放與管理情況進行檢查，如發現不嚴格依合同執行的、或發生其他風險信息的貸款，立即予以制止或提前收回，確保我行的合法權益及資產不受損失。
四是嚴格執行貸款檔案管理。xx行信貸檔案專人負責、專人管理，所有貸款均建立了完整的信貸檔案，并確保信貸資料完整、準確、連續。
通過對貸款管理情況進行排查，xx行在日常貸款管理中能按規定執行各項規章制度，未發現存在違規、違紀發放貸款現象。
（三）不良貸款排查情況
為確保此次風險排查效果，xx行對所有不良貸款相關檔案資料全部進行風險排查，力爭發現問題隱患，找出化解對策，為下一步有效清收做好鋪墊工作。截至xx年末，xx行共有逾期貸款xx戶xx筆，金額xx億元。根據貸款風險程度的`不同，逐戶研究制定風險化解方案，制定具體工作措施，積極進行清收和化解。同時，督促信貸員加大對到期貸款與不良貸款催收，維護我行債權，并保證貸款的訴訟時效。
通過對上述貸款資料的重新審查、分析，xx行不良貸款審批、進帳流程合規，未發現案件風險隱患。
（四）對信貸人員履職行為進行排查
此次共對xx行xx名信貸人員盡職履職行為進行了排查，防止由于信貸人員不履職造成的不良貸款形成原因。排查組一是與各支行負責人座談交流，了解信貸人員日常工作表現是否勤勉盡職。二是與信貸人員座談，了解其基本情況和思想動態，使信貸人員明白什么能做，什么不能做，做到自覺規范從業行為，遵守職業道德，防范從業風險。三是通過現場查看，了解信貸人員操作流程是否合規。四是做到負責人“了解你的員工”，使員工牢記禁止性規定，堅守道德底線，不觸犯法律，廉潔、合規從業，努力創造合規工作氛圍。
通過排查，未發現有內部員工內外勾結以偽造、編造虛假借款人身份信息資料、以虛假借款人名義騙取貸款，或內部員工提供他人的身份證明資料給實際借款人騙取貸款行為、以及其他不良、異常行為。
三、排查結果
經排查，一是xx行貸款發放嚴格按照制度流程辦理，嚴格執行貸款“三查”制度。二是對將到期的貸款提前向借款人進行還款提示；對逾期貸款及時下發催收通知，確保每筆貸款的時效連續。三是xx行大額不良貸款、涉訴貸款檔案資料齊全，借款人及擔保人提供的資料全部合法有效，貸款發放流程合規，未發現違規、違紀發放貸款現象。四是能嚴格按照xx行客戶風險監測預警管理辦法及xx行不良資產管理內控制度進行貸款管理，對不良貸款逐戶研究制定風險化解方案，力爭將風險降至最低，逐步化解信貸領域風險。
案件辦理自查報告 9
為了深入加強防范操作風險，落實案件專項治理的有關文件精神，結合我自身的實際情況，我制定了具體案件專項治理工作自查方案，通過學習，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設，強化監督檢查，增強法紀觀念和遵守規章制度的自覺性，有效遏制案件高發的勢頭，確保我縣農村信用社安全、合規、穩健經營。根據實施的方案，在社領導的組織下，我利用工余時間，再次認真地學習了一系列的規章制度和操作規程。通過學習，加深了對各項規章制度和操作規程的印象，我對照相關的條例，對自己的工作、學習和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環節，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學習和生活進行一次全方位的自查。
1、本人擔任會計一職，在社主任的領導下，負責本單位的會計、出納工作，協調、理順內部各崗位之間的關系。但是在應經常向主任匯報會計、出納工作情況及內勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內的會計、出納工作日趨規范，能夠隨著業務的發展，按照新的業務操作流程和規范，結合本社的實際情況，及時制定適宜的、統一的操作規范，以加強內部管理。
2、作為信用社的主辦會計，我在抓好各項內控制度的落實的同時，能及時發現、解答和解決業務中碰到的疑難問題，做好事前輔導。能堅持每月不少于一次的會計輔導與檢查，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，及時提出整改意見，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發現的問題，取得領導的支持，以使各項制度的執行更加到位。
3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經營成果，為主任的經營決策提供數據。
4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領用手續，做好網點重要空白憑證的領用登記、出庫。合理安排各網點和存量。每月堅持不少于三次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規，避免出現遺失。
5、能按照制度規定做好以下日常工作：一是正確提取各項費用；二是做好各網點的`傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結息日做好各網點結息的輔導和事后監督工作；四是及時核對內部帳，督促會計做好內外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時、準確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務收支情況進行詳細的分析，便于主任的經營決策。
7、能加強內部資金和固定資產、零星小額資產的管理。根據實際情況，合理制定各網點的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現金資產的占用。按照有關規定，能加強固定資產購建項目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產盤查，嚴格控制固定資產的規模。但是對閑置的固定資產不能及時做到盤活或處理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機、終端設備、各類機具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因實際需要在網點之間或領用人之間進行調劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進行處理。
8、能夠嚴格遵守財經紀律及財務制度，一切開支按照標準實行，需要上報審批的財務費用均待聯社批復后才出帳列支；報銷費用嚴格執行經辦、證明、確保每一筆開支真實、合規。帳務處理嚴格按會計制度進行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務制度的人和事，能堅持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護財經紀律。
9、隨著信用社業務不斷的發展，各種業務水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，一定要有熟悉的業務知識，才能做好會計輔導工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業務知識的學習，不斷提高自己的業務水平；熟悉各項會計、出納等制度；適時學習相關的電腦知識，掌握電腦操作、運用和管理的技能。
10、對于信用社的文件收發登記能夠認真負責，及時登記并草擬執行意見，按時按量按領導的批示進行相關的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。
案件辦理自查報告 10
根據《關于開展我市規范行政處罰自由裁量權改革推進和工作落實情況專項檢查的通知》（府辦字[20xx]100號）文件要求，為進一步規范規劃建設領域的行政處罰自由裁量權工作，確保行政處罰的合法性與合理性，我局認真對照通知要求，進行了全面的自查。現將自查情況匯報如下：
一、執法依據方面
我局城鄉規劃工作的行政執法，嚴格參照《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招投標法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《建筑工程質量管理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《建筑工程施工發包與承包計價管理辦法》等法律法規執行，并常態性地組織學習，廣泛地利用各種媒體進行宣傳。
二、執法過程方面
自頒布行使行政處罰自由裁量權規定后，我局緊緊圍繞“執政為民，服務發展”的要求，在執法過程當中堅持以人為本，樹立行政處罰不是目的而是手段的觀念，嚴格遵循 “違法輕微、首犯不罰”的'原則，做到處罰公開公正、過罰相當、集體審理、教育優先，對于違法行為符合不予、從輕、減輕一律以警告為先。
在自由裁量權范圍內將裁量情節作為行政處罰主要事實之一進行認定，在調查取證和對裁量情節、幅度進行討論后嚴格執行裁量標準。
同時，積極與市國土資源局、市城市管理行政執法局等相關單位做好聯動管理，保證執法的公平公開公正。
三、執法結果方面
今年，我局對行政處罰的處罰案件的執行情況和結案情況在各責任部門都進行了登記備案，沒有出現重大的行政處罰案件。
四、存在不足與改善措施
為此，我局在今后的行政執法工作中要進一步深入組織學習各項法律法規，加強執法隊伍的建設，完善各項具體的規章制度，確保在規劃建設領域的行政執法中能夠準確地運用自由裁量權。
案件辦理自查報告 11
我局接到縣檢察院《關于開展對行政執法機關移送涉嫌犯罪案件專項監督活動的工作方案》文件后，認真開展相關工作。現把工作開展情況報告如下：
一、高度重視，認真部署
我局對此次專項監督檢查活動高度重視，成立了專門的領導小組，加強對此項活動的組織領導。并召開專題會議，認真組織人員學習縣檢察院方案要求，研究我局開展該項工作的具體方案，要求監督法制科對20xx年以來查辦的案件進行自查，做好迎接專項監督檢查的各項準備工作。
二、精心組織，開展自查
我局對20xx年以來辦理的所有行政處罰案件進行了認真檢查，對每個案卷逐一梳理，認真篩查是否存在涉嫌犯罪但尚未移送公安機關案件的情況，認真對我局“兩法”銜接工作機制執行情況進行自查，認真對辦理的行政處罰案件情況進行自查。現把自查情況報告如下：
1.無涉嫌犯罪應當移送但未移送公安機關的違法案件。組織工作人員認真學習了國務院頒發的`《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》以及《中華人民共和國刑法》關于破壞社會主義市場經濟秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的規定；最高人民法院、最高人檢察院關于破壞社會主義市場經濟秩序罪、妨害社會管理秩序罪等罪的司法解釋；最高人民檢察院、公安部關于經濟犯罪案件的追訴標準等規定。并把以上規定與質量技術監督相關法律法規進行對照結合，經過學習、分析、總結，發現質量技術監督行政執法案件移送的范圍主要包括：《中華人民共和國產品質量法》第四十九條、第五十條、第五十二條、第五十七條、第六十一條；《中華人民共和國計量法》第二十八條、第二十九條；《中華人民共和國計量法實施細則》第五十三條、第五十六條；《中華人民共和國標準化法》第二十條、《中華人民共和國標準化法實施抓》第三十四條以及其他有關法律、法規、規章規定的涉嫌構成犯罪應當依法追究刑事責任的案件。
根據以上標準，我局對20xx年以來辦理的案件進行了自查。經自查，20xx年至今，我局共辦理行政違法案件——件，對每起案件進行篩選。至今，我局無一起涉嫌犯罪應當移送但未移送公安機關的'違法案件發生。
2.“兩法”銜接工作機制貫徹執行情況良好。
我局一直非常重視行政執法與刑事司法的銜接工作，努力規范各項規章制度的完善與落實。一是嚴格執行處罰案件查審分離和集體審理制度。行政處罰案件嚴格按照程序規定進行集體審理，經審理認定涉案貨值、違法情節達到刑事追訴標準的，依法移送公安機關，堅決禁止有案不移、以罰代刑等違法違紀行為的發生。二是建立健全行政執法監督檢查制度。通過定期案卷評查、重大案件備案審查等方式，切實加強監督檢查工作力度，及時發現和糾正在案件移送工作中存在的違法和不當行為。三是健全普法長效工作機制。進一步加強對執法人員普法培訓工作力度，增強執法人員對司法移送等法律知識和工作機制的理解和認識，提高執法人員風險責任意識，確保“兩法銜接”工作落到實處。
3.行政違法案件辦理合法
一行政執法程序合法。按一般程序辦理的行政案件，都經過立案、調查取證、審理并形成處理意見、告知（聽證）、作出行政處罰決定、送達、執行、結案等程序。案件辦理遵循“先立案，后查處”原則，查處時有2個以上執法人員，并出示行政執法證件，所有立案案件經集體審理并做到查審分離。二定性準確、取證到位。行政案件的辦理能對違法事實認定清楚、全面，證據確鑿，并采取拍照和復印有關資料等方式固化證據，證據間相互佐證，對違法行為定性準確、全面，不避重就輕。三法律適用準確，正確行使自由裁量權。嚴格遵循法律適用原則，做到優先適用上位法、特別法和新法，不存在選擇性適用法條以及增、減法條規定的行政處罰內容的情況，文字表述準確，適用法律寫全稱。針對違法行為的輕重和對社會造成的影響、危害等，正確行使自由裁量權，行政處罰不存在顯失公正的情況。四行政處罰執行符合規定。罰沒款罰收分離，罰沒款一律由指定銀行代收，并出具省財政統一的罰沒收據。對不符合行政處罰減、免條件的，不隨意減、免行政處罰。五文書使用正確、規范。辦理案件使用統一格式的說理式執法文書，文書使用正確，內容不存在違反法律法規規定的情況；文書語言簡潔、規范，不存在隨意使用簡稱、簡寫的情況；文書不存在涂改現象，如確需更改更處由當事人確認。
三、存在問題：
通過自查，主要存在以下問題：
1、質量技術監督工作涉及四十九部法律法規和規章制度,在行政執法方面，由于執法人員的文化程度和自身素質存在差異，在對法律法規的理解上存在偏差，致使行政執法工作還未按照上級要求做到很細化、全面。
2、質監系統的職能多，工作覆蓋面大，專業程度高,造成相應的執法人員和執法裝備很難跟上執法工作的需求，在行政執法中造成不少被動。
3、執法人員在執法檢查時眉毛胡子一把抓，沒有很好的去計劃和有針對性去深查重點，從而造成大案要案、典型案件較少，需進一步開拓案源。
今后，我局將以此次監督活動為契機，進一步完善和細化有關規章制度；加強對執法人員培訓，充實執法隊伍，提高執法人員應急快速反應能力和依法行政能力；加大行政執法力度，狠抓大案要案；進一步探索建立“兩法銜接”的長效機制，促進依法行政，為博興經濟社會又好又快發展保駕護航。
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